Rusiya Federasiyasında qiymətli kağızlar bazarı haqqında qanun. "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 22 aprel 1996-cı il tarixli 39 Federal Qanun

Dəyişikliklər və düzəlişlər

20 mart 1996-cı ildə Dövlət Duması tərəfindən qəbul edilmişdir
11 aprel 1996-cı ildə Federasiya Şurası tərəfindən təsdiq edilmişdir

Bölmə I. Ümumi müddəalar

Fəsil 1. Bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş münasibətlər

Maddə 1. Bu Federal Qanunun tənzimləmə predmeti

Bu Federal Qanun emitent növündən asılı olmayaraq emissiya qiymətli kağızlarının buraxılması və tədavülü zamanı yaranan münasibətləri, habelə qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının yaradılması və fəaliyyətinin xüsusiyyətlərini tənzimləyir.

Maddə 2. Bu Federal Qanunda istifadə olunan əsas terminlər

Problem dərəcəli təhlükəsizlik- hər hansı bir qiymətli kağız, o cümlədən sənədsiz qiymətli kağızlar, eyni zamanda aşağıdakı xüsusiyyətlərlə xarakterizə olunur:

Bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş forma və qaydada sertifikatlaşdırılmalı, təhvil verilməli və qeyd-şərtsiz həyata keçirilməli olan əmlak və qeyri-əmlak hüquqlarının məcmusunu təmin edir;
buraxılışlarda yerləşdirilmişdir;
qiymətli kağızın alınma vaxtından asılı olmayaraq bir emissiya çərçivəsində bərabər həcmə və hüquqların həyata keçirilməsi şərtlərinə malikdir.

Promosyon- sahibinin (səhmdarının) səhmdar cəmiyyətinin mənfəətinin bir hissəsini dividend şəklində almaq, səhmdar cəmiyyətinin idarə edilməsində iştirak etmək və onun bir hissəsinin hüquqlarını təmin edən emissiya dərəcəli qiymətli kağız. ləğv edildikdən sonra qalan əmlak. Adsız səhmlərin buraxılışına Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilmiş standarta uyğun olaraq emitentin ödənilmiş nizamnamə kapitalının məbləğinə müəyyən nisbətdə icazə verilir.

Bond- sahibinin istiqrazın emitentindən onun müəyyən etdiyi müddətdə nominal dəyərini və bu dəyərin onda müəyyən edilmiş faizini və ya digər əmlak ekvivalentini almaq hüququnu təmin edən emissiya dərəcəli qiymətli kağız. İstiqraz, Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə zidd deyilsə, sahibinin digər əmlak hüquqlarını təmin edə bilər.

Qiymətli kağızların emissiyası- mülkiyyətçilərə eyni miqdarda hüquq verən və eyni buraxılış şərtlərinə malik olan (ilkin yerləşdirmə) bir emitentin qiymətli kağızlarının məcmusu. Eyni emissiyanın bütün qiymətli kağızlarının bir dövlət qeydiyyat nömrəsi olmalıdır.

Emitent- öz adından qiymətli kağızların sahibləri qarşısında onlara verilmiş hüquqların həyata keçirilməsi üzrə öhdəliklər daşıyan hüquqi şəxs və ya icra hakimiyyəti və ya yerli özünüidarəetmə orqanları.

Qeydə alınmış emissiya qiymətli kağızları- sahibləri haqqında məlumat qiymətli kağızların sahiblərinin reyestri formasında emitentə təqdim edilməli olan, hüquqların ötürülməsi və onlara həvalə edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi sahibinin məcburi eyniləşdirilməsini tələb edən qiymətli kağızlar.

Emissiya dərəcəli adsız qiymətli kağızlar- hüquqların ötürülməsi və onlarla təmin edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi sahibinin müəyyənləşdirilməsini tələb etməyən qiymətli kağızlar.

Emissiya qiymətli kağızlarının sənədli forması- sahibinin lazımi qaydada rəsmiləşdirilmiş qiymətli kağızlar şəhadətnaməsinin təqdim edilməsi əsasında və ya depozit zamanı qiymətli kağızlar hesabına daxilolma əsasında müəyyən edildiyi emissiya dərəcəli qiymətli kağızların forması.

Emissiya qiymətli kağızlarının sertifikatsız forması- qiymətli kağızların sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemindəki qeyd əsasında və ya qiymətli kağızlar depozitə qoyulduqda qiymətli kağızlar hesabındakı qeyd əsasında sahibinin müəyyən edildiyi emissiya dərəcəli qiymətli kağızların forması. .

Qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərar- qiymətli kağızların dövlət qeydiyyatı orqanında qeydiyyata alınmış və qiymətli kağızla təmin edilən hüquqların həcmini müəyyən etmək üçün kifayət qədər məlumatları özündə əks etdirən sənəd.

Təhlükəsizliyə dair sertifikat- emitent tərəfindən verilmiş və sertifikatda göstərilən qiymətli kağızların sayına hüquqların məcmusunu təsdiq edən sənəd. Qiymətli kağızların sahibi belə bir sertifikat əsasında emitentdən öz öhdəliklərinin yerinə yetirilməsini tələb etmək hüququna malikdir.

Sahib- qiymətli kağızların mülkiyyət hüququ və ya digər mülkiyyət hüququ ilə məxsus olduğu şəxs.

Qiymətli kağızların dövriyyəsi- qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsi ilə bağlı mülki əqdlərin bağlanması.

Emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi- emitent tərəfindən mülki əqdlərin bağlanması yolu ilə emissiya qiymətli kağızlarının ilk sahiblərinə özgəninkiləşdirilməsi.

Qiymətli kağızların emissiyası- bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi üçün emitentin hərəkətlərinin ardıcıllığı.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları- hüquqi şəxslər, o cümlədən kredit təşkilatları, habelə bu Federal Qanunun 2-ci fəslində göstərilən fəaliyyət növlərini həyata keçirən sahibkar kimi qeydiyyatdan keçmiş vətəndaşlar (fiziki şəxslər).

Vicdanlı alıcı- qiymətli kağızları əldə etmiş, onlara görə ödəniş etmiş və başqa hal sübut edilmədikdə, üçüncü şəxslərin bu qiymətli kağızlar üzərində hüquqlarını bilməyən və bilə bilməyən şəxs.

Dövlət qeydiyyat nömrəsi- emissiya dərəcəli qiymətli kağızların konkret buraxılışını müəyyən edən rəqəmsal (hərf, simvol) kod.

Bölmə II. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları

Fəsil 2. Qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət növləri

Maddə 3. Broker fəaliyyəti

Agentlik və ya komisyon müqaviləsi əsasında fəaliyyət göstərən vəkil və ya komisyonçu qismində qiymətli kağızlarla mülki əqdlərin aparılması broker fəaliyyəti, habelə bu cür əməliyyatları həyata keçirmək üçün etibarnamə əsasında vəkalətnamənin səlahiyyətləri göstərilmədikdə tanınır. müqavilədə vəkil və ya komisyonçu.

Qiymətli kağızlar bazarının broker fəaliyyəti ilə məşğul olan peşəkar iştirakçısına broker deyilir.

Əməliyyatların brokerlərə həvalə edilməsinə yalnız brokerlərə icazə verilir. Komissiya və ya komisyon müqaviləsində nəzərdə tutulduqda və ya müştərinin mənafeyini qorumaq üçün broker şəraitin gücü ilə bunu etməyə məcbur olduqda, sonuncuya bildiriş göndərildikdə, başqa yerə köçürməyə icazə verilir.

Etibarın təhvil verilməsi Rusiya Federasiyasının mülki qanunvericiliyinə uyğun olaraq həyata keçirilir.
Müştəri ilə müqavilədə və ya onun göstərişlərində başqa hal nəzərdə tutulmayıbsa, broker müştərilərin sifarişlərini vicdanla və alındıqları qaydada yerinə yetirməlidir. Müştərilərin adından aparılan əməliyyatlar broker və diler fəaliyyətini birləşdirdikdə, brokerin özünün diler əməliyyatları ilə müqayisədə bütün hallarda prioritet icra edilir.

Əgər brokerdə müştərinin sifarişinin müştəri üçün ən əlverişli şərtlərlə icrasına mane olan marağı olarsa, broker belə marağın mövcudluğu barədə sonuncuya dərhal məlumat verməyə borcludur.

Broker komisyonçu kimi çıxış edərsə, komisyon müqaviləsində qiymətli kağızlara investisiya üçün nəzərdə tutulmuş və ya qiymətli kağızların satışı nəticəsində brokerdə alınmış vəsaitin balansdankənar hesablarda saxlanması öhdəliyi və onlardan istifadə hüququ nəzərdə tutula bilər. belə vəsait müqavilənin şərtlərinə uyğun olaraq müştəriyə qaytarılana qədər broker tərəfindən.

Bu vəsaitlərin istifadəsindən əldə edilən və brokerin sərəncamında qalan mənfəətin bir hissəsi müqaviləyə uyğun olaraq müştəriyə verilir. Eyni zamanda, brokerin müştəriyə saxladığı vəsaitin investisiyasından əldə etdiyi gəlirlə bağlı zəmanət vermək və ya vədlər vermək hüququ yoxdur.

Əgər broker və onun müştərisi arasında broker müvafiq göstəriş alana qədər müştəriyə məlumat verilməyən maraqlar toqquşması bu göstərişin müştərinin mənafeyinə zərər vurmaqla icrasına səbəb olarsa, broker itkiləri kompensasiya etməyə borcludur. Rusiya Federasiyasının mülki qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş qaydada öz hesabına.

Maddə 4. Diler fəaliyyəti

Diler fəaliyyəti müəyyən qiymətli kağızların alqı-satqı qiymətlərini bu qiymətlərlə almaq və/və ya satmaq öhdəliyi ilə öz adından və öz hesabına qiymətli kağızların alqı-satqısı üzrə əməliyyatların həyata keçirilməsidir. belə fəaliyyəti həyata keçirən şəxs tərəfindən elan edilir.

Qiymətli kağızlar bazarının diler fəaliyyətini həyata keçirən peşəkar iştirakçısına diler deyilir. Diler yalnız kommersiya təşkilatı olan hüquqi şəxs ola bilər.

Qiymətdən əlavə, diler qiymətli kağızların alqı-satqı müqaviləsinin digər mühüm şərtlərini: alınmış və/və ya satılan qiymətli kağızların minimum və maksimum sayını, habelə elan edilmiş qiymətlərin qüvvədə olduğu müddəti elan etmək hüququna malikdir. Reklamda digər vacib şərtlər göstərilmədikdə, diler müştərisinin təklif etdiyi əsas şərtlərlə bağlı müqavilə bağlamağa borcludur. Diler müqavilə bağlamaqdan yayınarsa, ona qarşı belə bir müqavilənin məcburi bağlanması və/və ya müştəriyə dəymiş zərərin ödənilməsi üçün iddia qaldırıla bilər.

Maddə 5. Qiymətli kağızların idarə edilməsi fəaliyyəti

Bu Federal Qanunun məqsədləri üçün qiymətli kağızların idarə edilməsi fəaliyyəti hüquqi şəxsin və ya fərdi sahibkarın öz adından müəyyən bir müddətə etibarlı idarəetmə üçün ödəniş müqabilində onun mülkiyyətinə verilmiş və başqa şəxsə məxsus olan aşağıdakıların həyata keçirilməsi kimi tanınır. bu şəxsin və ya bu şəxs tərəfindən müəyyən edilmiş üçüncü şəxslərin maraqları:

Qiymətli kağızlar;
qiymətli kağızlara investisiya üçün nəzərdə tutulmuş vəsaitlər;
qiymətli kağızların idarə edilməsi prosesində alınan pul vəsaitləri və qiymətli kağızlar.

Qiymətli kağızların idarə edilməsi fəaliyyətini həyata keçirən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı menecer adlanır.

Qiymətli kağızların idarə edilməsi fəaliyyətinin həyata keçirilməsi qaydası, menecerin hüquq və vəzifələri Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi və müqavilələri ilə müəyyən edilir.

Menecer öz fəaliyyətini həyata keçirərkən menecer kimi fəaliyyət göstərdiyini bildirməyə borcludur.

Əgər menecer və onun müştərisi və ya eyni menecerin müxtəlif müştəriləri arasında bütün tərəflərə əvvəlcədən xəbərdar edilməmiş maraqların toqquşması menecerin müştərinin mənafeyinə xələl gətirən hərəkətlərinə səbəb olarsa, menecer itkiləri kompensasiya etməyə borcludur. mülki qanunvericiliklə müəyyən edilmiş qaydada öz hesabına.

Maddə 6. Qarşılıqlı öhdəliklərin müəyyən edilməsi üzrə fəaliyyət (klirinq)

Klirinq fəaliyyəti - qiymətli kağızların tədarükü və onlar üzrə hesablaşmaların aparılması üçün qarşılıqlı öhdəliklərin (qiymətli kağızlarla əməliyyatlar haqqında məlumatların toplanması, uzlaşdırılması, korrektə edilməsi və onlar üzrə uçot sənədlərinin tərtibi) müəyyən edilməsi üzrə fəaliyyətlər.

Qiymətli kağızlar üzrə klirinq həyata keçirən təşkilatlar qiymətli kağızlarla əməliyyatlar üzrə hesablaşmalarla əlaqədar olaraq, hesablaşmaların aparıldığı qiymətli kağızlar bazarının iştirakçıları ilə bağladıqları müqavilələr əsasında qarşılıqlı öhdəliklərin müəyyən edilməsi zamanı tərtib edilmiş uçot sənədlərini icraya qəbul edirlər.

Qiymətli kağızlarla əməliyyatlar üzrə hesablaşmaları həyata keçirən klirinq təşkilatı qiymətli kağızlarla əməliyyatların aparılmaması risklərini azaltmaq üçün xüsusi fondlar yaratmağa borcludur. Klirinq təşkilatlarının xüsusi vəsaitlərinin minimum miqdarı Rusiya Federasiyasının Mərkəzi Bankı ilə razılaşdırılmaqla Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilir.

Maddə 7. Depozitar fəaliyyəti

Depozitar fəaliyyəti qiymətli kağızlar sertifikatlarının saxlanması və/və ya qiymətli kağızlara hüquqların uçotu və ötürülməsi xidmətlərinin göstərilməsidir.

Depozitar fəaliyyətini həyata keçirən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı depozitar adlanır. Yalnız hüquqi şəxs depozitari ola bilər.

Qiymətli kağızların saxlanması və/və ya qiymətli kağızlara hüquqların qeydiyyatı üçün depozitarın xidmətlərindən istifadə edən şəxsə depozitor deyilir.

Depozitarla depozitor arasında onların depozitar fəaliyyəti prosesində münasibətlərini tənzimləyən müqavilə depozitar müqaviləsi (depo hesabı müqaviləsi) adlanır. Depozitar müqaviləsi yazılı şəkildə bağlanmalıdır. Depozitar bağlanmış depozitar müqaviləsinin tərkib hissəsi olan depozitar fəaliyyətinin həyata keçirilməsi şərtlərini təsdiq etməyə borcludur.

Depozitar müqaviləsinin bağlanması depozitorun qiymətli kağızlarına mülkiyyət hüququnun depozitariyə keçməsinə səbəb olmur. Depozit müqaviləsində nəzərdə tutulmuş hallar istisna olmaqla, depozitarın əmanətçinin qiymətli kağızları üzərində sərəncam vermək, onları idarə etmək və ya onun adından qiymətli kağızlarla hər hansı hərəkətlər etmək hüququ yoxdur. Depozitarın əmanətçi ilə depozit müqaviləsinin bağlanmasını onun qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqlardan ən azı birindən imtina etməsi ilə şərtləndirmək hüququ yoxdur. Depozitari ona verilmiş qiymətli kağızların sertifikatlarının təhlükəsizliyinə görə mülki məsuliyyət daşıyır.

Əmanətçilərin qiymətli kağızları depozitarın öhdəlikləri üzrə mühakimə oluna bilməz.

Depozitarinin digər depozitarlarla bağladığı müqavilələr əsasında onları qiymətli kağızlar sertifikatlarının saxlanması və/və ya depozitorların qiymətli kağızlarına hüquqlarının uçotu üzrə vəzifələrinin yerinə yetirilməsinə (yəni, başqa depozitarın depozitoru olmaq və ya qəbul etmək) cəlb etmək hüququ vardır. depozitor kimi digər depozitar), əgər bu açıq şəkildə qadağan olunmayıbsa depozitar müqaviləsi.

Bir depozitarın əmanətçisi başqa bir depozitardırsa, onlar arasındakı depozitar müqaviləsi Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyində nəzərdə tutulmuş hallarda qeydləri saxlanılan qiymətli kağızların sahibləri haqqında məlumatların alınması qaydasını təmin etməlidir. depozitar - depozitor, habelə onun depozitarlarında - əmanətçilər.

Depozit müqaviləsində aşağıdakı əsas şərtlər olmalıdır:

A) müqavilənin predmetinin birmənalı tərifi: qiymətli kağızlar sertifikatlarının saxlanması və/və ya qiymətli kağızlara hüquqların qeydiyyatı üzrə xidmətlərin göstərilməsi;
b) depozitorun depozitariyə qoyulmuş qiymətli kağızlarına sərəncam verilməsi haqqında məlumatın depozitariyə verilməsi qaydası;
c) müqavilənin müddəti;
d) müqavilədə nəzərdə tutulmuş depozitar xidmətlərinin məbləği və ödənilməsi qaydası;
e) depozitarın əmanətçiyə hesabat verməsinin forması və tezliyi;
f) depozitarinin vəzifələri.

Depozitaritin öhdəliklərinə aşağıdakılar daxildir:

depozitorun qiymətli kağızlarına öhdəliklərin yüklənməsi faktlarının qeydə alınması;
əmanətçi üçün hesab üzrə hər bir əməliyyatın tarixi və əsası göstərilməklə ayrıca depozitar hesabının aparılması;
emitentdən və ya qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin sahibindən depozitari tərəfindən alınan qiymətli kağızlar haqqında bütün məlumatların depozitora ötürülməsi.

Depozitar depozitar müqaviləsinə uyğun olaraq qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemində və ya digər depozitarda nominal sahibi kimi qeydiyyatdan keçmək hüququna malikdir.

Depozitari qiymətli kağızlar üzrə hüquqların uçotu üzrə öhdəliklərinin yerinə yetirilməməsinə və ya lazımınca yerinə yetirilməməsinə, o cümlədən qiymətli kağızlar hesabları üzrə uçotun tamlığına və düzgünlüyünə görə məsuliyyət daşıyır.

Depozitar depozitar müqaviləsinə uyğun olaraq depozitorların hesablarına köçürmək məqsədilə saxlanılan qiymətli kağızlardan gəlirləri öz hesabına daxil etmək hüququna malikdir.

Maddə 8. Qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması ilə bağlı fəaliyyət

1. Qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması üzrə fəaliyyət qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemini təşkil edən məlumatların toplanması, uçotu, emalı, saxlanması və təqdim edilməsindən ibarətdir.

Qiymətli kağızların sahiblərinin reyestrini aparmaq hüququ yalnız hüquqi şəxslərə məxsusdur.

Qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması ilə məşğul olan şəxslərə reyestr sahibləri (registratorlar) deyilir.

Qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması ilə məşğul olan hüquqi şəxsin qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemində qeydiyyata alınmış emitentin qiymətli kağızları ilə əməliyyatlar aparmaq hüququ yoxdur.

Qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemi dedikdə, qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması və mühasibat uçotu sistemində qeydiyyata alınmış qiymətli kağızların nominal sahiblərinin və sahiblərinin eyniləşdirilməsini təmin edən kağız daşıyıcıda və (və ya) elektron məlumat bazasından istifadə etməklə qeydə alınmış məlumat məcmusu başa düşülür. onların adına rəsmiləşdirilmiş qiymətli kağızlar üzrə hüquqlarını müəyyən edən şəxslərə məlumat almaq və göndərmək, qiymətli kağız sahiblərinin reyestrini tərtib etmək imkanı verir.

Qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemi Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş müddətdə reyestrinin aparılması sisteminə dəyişikliklər edilməsi zərurəti yaradan bütün faktlar və sənədlər haqqında məlumatların toplanmasını və saxlanmasını təmin etməlidir. qiymətli kağızların sahibləri və reyestr sahibinin bu dəyişikliklərin edilməsi ilə bağlı bütün hərəkətləri haqqında.

Adsız qiymətli kağızlar üçün qiymətli kağız sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemi mövcud deyil.

Qiymətli kağız sahiblərinin reyestri (bundan sonra - reyestr) reyestrin aparılması sisteminin bir hissəsidir ki, bu da qeydiyyatdan keçmiş mülkiyyətçilərin hər hansı müəyyən tarixə və onlara məxsus olan adlı qiymətli kağızların sayını, nominal dəyərini və kateqoriyasını göstərən siyahıdır. bu sahibləri, onların sahib olduqları qiymətli kağızların miqdarını və kateqoriyasını müəyyən etməyə imkan verir.

Qiymətli kağızların sahibləri və nominal sahibləri reyestrin aparılması sisteminə məlumatların təqdim edilməsi qaydalarına riayət etməyə borcludurlar.

Reyestrin sahibi emitent və ya emitentin göstərişi əsasında reyestrin aparılması üzrə fəaliyyət göstərən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı ola bilər. Mülkiyyətçilərin sayı 500-dən çox olduqda, reyestr sahibi qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olan və reyestrin aparılması fəaliyyətini həyata keçirən müstəqil ixtisaslaşmış təşkilat olmalıdır. Qeydiyyatçı reyestrin aparılması sisteminə daxil olan məlumatların toplanması üzrə öz funksiyalarının bir hissəsini digər qeydiyyatçılara həvalə etmək hüququna malikdir. Funksiyaların ötürülməsi registratoru emitent qarşısında məsuliyyətdən azad etmir.

Reyestrin aparılmasına dair müqavilə yalnız bir hüquqi şəxslə bağlanır. Qeydiyyatçı qeyri-məhdud sayda emitentlərin qiymətli kağızlarının sahiblərinin reyestrlərini apara bilər.

2. Namizəd təhlükəsizlik sahibi- reyestrin aparılması sistemində qeydiyyata alınmış, o cümlədən depozitarın depozitarisi olan və bu qiymətli kağızlara münasibətdə mülkiyyətçi olmayan şəxs.

Qiymətli kağızların nominal sahibləri kimi qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları çıxış edə bilərlər. Depozitar depozitar müqaviləsinə uyğun olaraq qiymətli kağızların nominal sahibi kimi qeydə alına bilər. Broker müştəriyə xidmət göstərdiyi müqaviləyə uyğun olaraq qiymətli kağızların nominal sahibi kimi qeydiyyata alına bilər.

Qiymətli kağızların nominal sahibi qiymətli kağızla təmin edilmiş hüquqlardan yalnız mülkiyyətçidən müvafiq səlahiyyət aldıqda istifadə edə bilər.

Qiymətli kağızların nominal sahibi haqqında məlumatlar reyestrin aparılması sisteminə qiymətli kağızların sahibi və ya nominal sahibinin adından, əgər sonuncu şəxslər bu reyestrin aparılması sistemində qeydiyyatdan keçiblərsə, reyestr sahibi tərəfindən daxil edilməlidir.

Qiymətli kağızların nominal sahibinin adının reyestrin aparılması sisteminə daxil edilməsi, habelə qiymətli kağızların nominal sahibinin adına yenidən qeydiyyata alınması qiymətli kağızlar üzərində mülkiyyət və (və ya) digər mülkiyyət hüquqlarının sonuncuya keçməsinə səbəb olmur. . Qiymətli kağızların nominal sahibinin müştərilərinin qiymətli kağızları onun kreditorlarının xeyrinə geri alına bilməz.

Qiymətli kağızların bir nominal sahibinin qiymətli kağızlarının sahibləri arasında qiymətli kağızlarla əməliyyatlar onun müştərisi olduğu reyestr sahibi və ya depozitari tərəfindən əks etdirilmir.

Sahibinin başqa şəxsin mənafeyinə uyğun olduğu adlı qiymətli kağızlara münasibətdə nominal sahibi aşağıdakılara borcludur:

Bu şəxsin bu qiymətli kağızlar üzrə ona ödənilməli olan bütün ödənişləri almasını təmin etmək üçün bütün zəruri tədbirləri görmək;
maraqlarına uyğun olaraq qiymətli kağızların nominal sahibi olduğu şəxsin adından və bu şəxslə bağlanmış müqaviləyə uyğun olaraq qiymətli kağızlarla əməliyyatlar və əməliyyatlar həyata keçirmək;
digər şəxslərin maraqları naminə saxladığı qiymətli kağızların uçotunu ayrıca balansdankənar hesablarda aparmalı və maraqlarına uyğun olaraq saxladığı şəxslərin tələblərini ödəmək üçün mütəmadi olaraq ayrıca balansdankənar hesablarda kifayət qədər qiymətli kağızlara sahib olmalıdır. qiymətli kağızlar.

Qiymətli kağızların nominal sahibi mülkiyyətçinin tələbi ilə qiymətli kağızların sahibinin adına verilməsi haqqında qeydin reyestrin aparılması sisteminə daxil edilməsini təmin etməyə borcludur.

Mülkiyyətçilərin qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqları həyata keçirməsi üçün reyestr sahibi qiymətli kağızların nominal sahibindən müəyyən tarixə nominal sahibi olduğu mülkiyyətçilərin siyahısını təqdim etməyi tələb etmək hüququna malikdir. Qiymətli kağızların nominal sahibi tələbi aldıqdan sonra yeddi gün müddətində tələb olunan siyahını tərtib edib reyestrə göndərməyə borcludur. Əgər reyestrin tərtib edilməsi üçün tələb olunan siyahı lazımdırsa, qiymətli kağızların nominal sahibi bu siyahının tərtibinə görə mükafat almır.

Qiymətli kağızların nominal sahibi Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq müştəriləri, reyestr sahibi və emitent qarşısında göstərilən siyahıları reyestr sahibinə təqdim etməkdən imtina etməyə görə məsuliyyət daşıyır.

3. Reyestrin aparılması sisteminin aparılmasını reyestrə həvalə etmiş emitent ildə bir dəfə sonuncudan reyestrin hazırlanması üçün çəkilən xərclərdən artıq olmayan haqq müqabilində tələb edə bilər və reyestrin aparılmasını reyestr aparan şəxs ondan tələb edə bilər. bu ödəniş üçün qeydiyyatdan keçin. Digər hallarda mükafatın məbləği emitentlə registrator arasında bağlanan müqavilə ilə müəyyən edilir.

Reyestr sahibi əqd iştirakçılarından qiymətli kağızların təhvil verilməsi üçün sifarişlərin sayına uyğun və bütün hüquqi və fiziki şəxslər üçün eyni haqq tutmaq hüququna malikdir. Reyestr sahibinin əməliyyatın tərəflərindən əməliyyat həcminin faizi şəklində haqq tələb etmək hüququ yoxdur.

Reyestrə məlumatların daxil edilməsi və reyestrdən çıxarışların verilməsi üçün reyestr sahibinin xidmətləri üçün ödənişin maksimum məbləğinin müəyyən edilməsi qaydası Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilir.

Reyestrin aparılması və tərtibi sisteminin aparılması prosedurunu lazımınca yerinə yetirməmiş və hesabat formalarının pozulmasına yol vermiş şəxs (emitentin, reyestrin, depozitarın, mülkiyyətçinin) qeyri-mümkün olması nəticəsində dəymiş ziyanın (o cümlədən itirilmiş mənfəətin) ödənilməsi üçün məhkəməyə verilə bilər. qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqları həyata keçirmək.

Reyestr sahibi, mülkiyyətçinin və ya onun adından çıxış edən şəxsin, habelə qiymətli kağızların nominal sahibinin tələbi ilə beş iş günü müddətində öz şəxsi hesabı üçün reyestrin aparılması sistemindən çıxarış təqdim etməyə borcludur. Qiymətli kağızların sahibinin reyestrin aparılması sistemindən çıxarışa ona aid olmayan məlumatların, o cümlədən qiymətli kağızların digər sahibləri və onlara məxsus qiymətli kağızların sayı barədə məlumatların daxil edilməsini tələb etmək hüququ yoxdur.

Reyestrin aparılması sistemindən çıxarış reyestr sahibi tərəfindən verilmiş şəxsi hesabın sahibini, çıxarışın verildiyi vaxt bu hesabda siyahıya alınmış hər bir emissiyanın qiymətli kağızlarının sayını, onların öhdəliklərlə yüklü olması faktlarını, habelə bu qiymətli kağızlarla bağlı digər məlumatlar.

Reyestrin aparılması sistemindən çıxarışda çıxarışın verildiyi qiymətli kağızların reyestrin aparılması sistemində tərtib edildiyi tarixə qeydə alınmış öhdəliklərlə bağlı bütün məhdudiyyətlər və ya yüklülük faktları barədə qeyd olmalıdır.

Qiymətli kağızların yerləşdirilməsi zamanı tərtib edilmiş reyestrin aparılması sistemindən çıxarışlar mülkiyyətçilərə pulsuz verilir.

Göstərilən çıxarışı vermiş şəxs ondakı məlumatların tamlığına və düzgünlüyünə görə məsuliyyət daşıyır.

Reyestr sahibinin hüquq və vəzifələri, reyestrin aparılması ilə bağlı fəaliyyətin həyata keçirilməsi qaydası qüvvədə olan qanunvericiliklə və registratorla emitent arasında bağlanan müqavilə ilə müəyyən edilir.
Reyestr sahibinin öhdəliklərinə aşağıdakılar daxildir:

reyestrin aparılması sistemində reyestr sahibinə qeydiyyatdan keçmək arzusunu bildirmiş hər bir mülkiyyətçiyə, habelə qiymətli kağızların nominal sahibinə iddianın verilməsi barədə bildiriş və ya sərəncam əsasında şəxsi hesab açmaq; qiymətli kağızların verilməsi, emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi zamanı isə qiymətli kağızların satıcısının bildirişi əsasında;
reyestrin aparılması sisteminə bütün zəruri dəyişiklikləri və əlavələri etmək;
qiymətli kağızların mülkiyyətçilərinin və nominal sahiblərinin şəxsi hesabları üzrə əməliyyatları yalnız onların göstərişi ilə həyata keçirmək;
emitent tərəfindən verilən məlumatları qeydiyyatdan keçmiş şəxslərə çatdırmaq;
emitentin səsvermə hüququna malik səhmlərinin 1 faizindən çoxuna sahib olan reyestrin aparılması sistemində qeydiyyata alınmış qiymətli kağızların sahiblərinə və nominal sahiblərinə reyestrdə qeydə alınmış mülkiyyətçilərin adı, onların sayı, kateqoriyası və nominal dəyəri barədə reyestrdən məlumatları təqdim etmək; sahib olduqları qiymətli kağızlar;
reyestrin aparılması sistemində qeydə alınmış qiymətli kağızların sahiblərini və nominal sahiblərini qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqlar və bu hüquqların həyata keçirilməsi üsulları və qaydası barədə məlumatlandırmaq;
emitentlə bağlanmış müqaviləyə xitam verildikdə reyestrin aparılması sisteminin köçürülməsi proseduruna ciddi riayət etməlidir.

Qiymətli kağızların təhvil verilməsi üçün sifarişin forması və orada göstərilən məlumatlar Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilir.

Reyestr sahibinin reyestrin aparılması sisteminin məlumatlarına bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş qaydada müəyyən edilənlərdən əlavə dəyişikliklər edərkən əlavə tələblər irəli sürmək hüququ yoxdur.

Emitentlə reyestr aparan arasında reyestrin aparılması sisteminin aparılmasına dair müqaviləyə xitam verildikdə, sonuncu emitent tərəfindən müəyyən edilmiş digər reyestr sahibinə, emitentdən alınan məlumatları, reyestrin aparılması sistemini təşkil edən bütün məlumatları və sənədləri verir; habelə müqaviləyə xitam verildiyi tarixə tərtib edilmiş reyestr . Köçürmə müqaviləyə xitam verildiyi gün həyata keçirilir.
Reyestr sahibini dəyişdirərkən emitent bu barədə kütləvi informasiya vasitələrində elan edir və ya öz hesabına bütün qiymətli kağız sahiblərinə yazılı məlumat verir.

Emitentlə müqaviləyə xitam verildiyi tarixdən sonra reyestr sahibi tərəfindən verilmiş bütün çıxarışlar etibarsızdır.

Reyestr sahibi reyestrin aparılması sisteminə aşağıdakılar əsasında dəyişikliklər edir:

1) qiymətli kağızların sahibinin və ya onun adından çıxış edən şəxsin və ya Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş reyestrin aparılması qaydalarına uyğun olaraq reyestrin aparılması sistemində qeydiyyata alınmış qiymətli kağızların nominal sahibinin təhvil verilməsi barədə əmrləri. federasiya, emissiya qiymətli kağızları yerləşdirərkən isə bu maddə ilə müəyyən edilmiş qaydada;
2) Rusiya Federasiyasının mülki qanunvericiliyinə uyğun olaraq qiymətli kağızlara mülkiyyət hüququnun verilməsini təsdiq edən digər sənədlər.

Qiymətli kağızların sahiblərində olmasını nəzərdə tutan emissiya qiymətli kağızlarının sənədli forması olduqda, göstərilən sənədlərdən əlavə qiymətli kağızlar haqqında şəhadətnamə də təqdim edilir. Bu halda şəhadətnamədə adlı qiymətli kağızın sahibi kimi göstərilən şəxsin adı (adı) qiymətli kağızların təhvil verilməsi haqqında sərəncamda göstərilən qeydə alınmış şəxsin adına (adı) uyğun olmalıdır.

Federal qanunlarda nəzərdə tutulmuş hallar istisna olmaqla, reyestrin aparılması sisteminə daxil olmaqdan imtinaya və ya belə bir qeyddən yayınmağa, o cümlədən vicdanlı alıcıya münasibətdə yol verilmir.

Maddə 9. Qiymətli kağızlar bazarında ticarətin təşkili üzrə fəaliyyət

Qiymətli kağızlar bazarında ticarətin təşkili fəaliyyəti qiymətli kağızlar bazarının iştirakçıları arasında qiymətli kağızlarla mülki əqdlərin bağlanmasına bilavasitə şərait yaradan xidmətlərin göstərilməsidir.

Qiymətli kağızlar bazarında ticarətin təşkili üzrə fəaliyyəti həyata keçirən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı qiymətli kağızlar bazarında ticarətin təşkilatçısı adlanır.

Qiymətli kağızlar bazarında ticarətin təşkilatçısı hər hansı maraqlı tərəfə aşağıdakı məlumatları açıqlamağa borcludur:

qiymətli kağızlar bazarı iştirakçılarının ticarətə buraxılması qaydaları;
qiymətli kağızların ticarətinə buraxılma qaydaları;
əqdlərin bağlanması və uzlaşdırılması qaydalarını;
əməliyyatların qeydiyyatı qaydaları;
əməliyyatların icrası qaydası;
qiymət manipulyasiyasını məhdudlaşdıran qaydalar;
qiymətli kağızlar bazarında ticarətin təşkilatçısı tərəfindən xidmətlərin göstərilməsi qrafiki;
yuxarıda göstərilən vəzifələrə dəyişiklik və əlavələrin edilməsi qaydaları;
ticarətə buraxılmış qiymətli kağızların siyahısı.

Ticarət təşkilatçısı tərəfindən müəyyən edilmiş qaydalara uyğun olaraq bağlanmış hər bir əqd üçün istənilən maraqlı tərəfə aşağıdakı məlumatlar verilir:

əməliyyatın tarixi və vaxtı;
əqdin predmeti olan qiymətli kağızların adı;
qiymətli kağızların dövlət qeydiyyat nömrəsi;
bir qiymətli kağızın qiyməti;
qiymətli kağızların sayı.

Maddə 10. Qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətin birləşməsi

Reyestrin aparılması üzrə fəaliyyətin həyata keçirilməsi onun qiymətli kağızlar bazarında digər peşəkar fəaliyyət növləri ilə birləşməsinə imkan vermir.

Fəaliyyət növlərinin və əməliyyatların qiymətli kağızlarla birləşdirilməsinə məhdudiyyətlər Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilir.

Fəsil 3. Fond Birjası

Maddə 11. Fond birjası

Depozitar fəaliyyəti və qarşılıqlı öhdəliklərin müəyyən edilməsi üzrə fəaliyyət istisna olmaqla, ticarətin təşkili fəaliyyətini digər fəaliyyət növləri ilə birləşdirməyən yalnız qiymətli kağızlar bazarında ticarətin təşkilatçısı fond birjası ola bilər.

Fond birjası qeyri-kommersiya tərəfdaşlığı şəklində yaradılır.

Birja yalnız birja üzvləri arasında ticarəti təşkil edir. Qiymətli kağızlar bazarının digər iştirakçıları birjada əməliyyatları müstəsna olaraq birja üzvlərinin vasitəçisi vasitəsilə həyata keçirə bilərlər.

Fond birjasının işçiləri qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının - hüquqi şəxslərin təsisçiləri və iştirakçıları ola bilməzlər və ya müstəqil surətdə fond birjasının fəaliyyətində sahibkar kimi iştirak edə bilməzlər.

Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq əmtəə və valyuta birjalarının fond şöbələri, yaradılması və təşkilati-hüquqi forması məsələləri istisna olmaqla, bu Federal Qanunun məqsədləri üçün fond birjaları kimi və fəaliyyətlərində tanınır. , birjalara qoyulan bu Federal Qanunun tələblərini rəhbər tuturlar.

Maddə 12. Fond birjasının üzvləri

Bu Federal Qanunun 2-ci fəslində göstərilən fəaliyyəti həyata keçirən qiymətli kağızlar bazarının istənilən peşəkar iştirakçıları birjanın üzvü ola bilərlər. Birjaya üzv olmaq, birjadan çıxmaq və üzvlərdən xaric etmək qaydası fond birjası tərəfindən öz daxili sənədləri əsasında müstəqil olaraq müəyyən edilir.

Fond birjası öz üzvlərinin sayına kəmiyyət məhdudiyyətləri qoymaq hüququna malikdir.

Birja üzvlərinin qeyri-bərabər statusuna, müvəqqəti üzvlükə, habelə yerlərin icarəyə verilməsinə və bu birjanın üzvü olmayan şəxslərə girov qoyulmasına yol verilmir.

Maddə 13. Fond birjasının əsas hüquq və vəzifələri

Fond birjası aşağıdakı məbləğləri və hesablaşma qaydasını müstəqil olaraq müəyyən edir:
birja sövdələşmələrində iştiraka görə üzvlərinin aldıqları mükafatdan birjaya ayırmalar;
fond birjası tərəfindən göstərilən xidmətlərə görə birja üzvləri tərəfindən verilən töhfələr, haqlar və digər ödənişlər;
birja nizamnaməsinin, birja ticarəti qaydalarının və birjanın digər daxili sənədlərinin tələblərinin pozulmasına görə ödənilən cərimələr.

Fond birjası birjada tədavülə buraxılmış qiymətli kağızların siyahısına daxil edilməsi qaydasını, listinq və delistinq qaydasını müstəqil şəkildə müəyyən edir.

Fond birjası öz üzvlərinə ticarətin yeri və vaxtı, birjada tədavülə buraxılmış qiymətli kağızların siyahısı və kotirovkası, ticarət sessiyalarının nəticələri barədə məlumat verməklə davam edən ticarətin şəffaflığını və aşkarlığını təmin etməyə, habelə digər şərtləri təmin etməyə borcludur. bu Federal Qanunun 9-cu maddəsində göstərilən məlumatlar.

Fond birjası öz üzvlərinin birja əməliyyatlarının aparılmasına görə aldığı mükafatın məbləğini müəyyən etmək hüququna malik deyil.

Maddə 14. Qiymətli kağızların birja ticarətinə buraxılması qaydası

Aşağıdakıların birjada alqı-satqısına icazə verilir:

Yerləşdirmə və tədavül prosesində bu Federal Qanunda nəzərdə tutulmuş emissiya prosedurundan keçmiş və birja tərəfindən daxili sənədlərinə uyğun olaraq birjada tədavülə buraxılmış qiymətli kağızların siyahısına daxil edilmiş qiymətli kağızlar. Fond birjasında ticarət edilənlərin siyahısına daxil edilməyən qiymətli kağızlar onun daxili sənədləri ilə müəyyən edilmiş qaydada birjada əməliyyatların obyekti ola bilər;
Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq digər maliyyə alətləri.

Maddə 15. Fond birjasında qiymətli kağızların alqı-satqısı ilə bağlı yaranan mübahisələrin həlli

Birja üzvləri, birja üzvləri və onların müştəriləri arasında yaranan mübahisələrə məhkəmə, arbitraj məhkəməsi və arbitraj məhkəməsi baxır.

III Bölmə. Səhmli qiymətli kağızlar haqqında

Fəsil 4. Səhmli qiymətli kağızlara dair əsas müddəalar

Maddə 16. Ümumi müddəalar

Emissiya qiymətli kağızı ilə təmin edilmiş hüquqların sertifikatlaşdırılması, verilməsi və həyata keçirilməsi forması və qaydası bu Federal Qanunla müəyyən edilir və qiymətli kağızların buraxılışı haqqında qərarda göstərilir.
Emissiya qiymətli kağızları aşağıdakı formalardan birində buraxıla bilər:

Emissiyanın sənədli formasında olan adlı qiymətli kağızlar (adlı sənədli qiymətli kağızlar);
adlı sənədsiz emissiya qiymətli kağızları (adlı sənədsiz qiymətli kağızlar);
emissiyanın sənədli formasında adsız qiymətli kağızlar (sənədli adsız qiymətli kağızlar).

Emitent tərəfindən seçilmiş qiymətli kağızların forması onun təsis sənədlərində və/və ya qiymətli kağızların emissiyası haqqında qərarda və qiymətli kağızların emissiya prospektində aydın şəkildə müəyyən edilməlidir.

Emitent tərəfindən bu tələblərə əməl edilməməsi qiymətli kağızların emissiyasının qeydə alınmasından imtina üçün əsasdır.

Emissiya qiymətli kağızları sənədli formada emissiya edilərkən onların sahiblərinə aldıqları bütün qiymətli kağızlar üçün onların ümumi miqdarı, kateqoriyası və nominal dəyərini əks etdirən bir sertifikat verilə bilər.

Sənədli formada buraxılmış adlı qiymətli kağızların sahibi və ya nominal sahibi sertifikat almaqdan imtina edə bilər. Sertifikatın verilməsi və ya alınmasından imtina faktı reyestr sistemində öz əksini tapmalıdır.

Bir buraxılış dərəcəli təhlükəsizlik yalnız bir sertifikatla təsdiqlənə bilər. Bir şəhadətnamə bir, bir neçə və ya bir dövlət qeydiyyat nömrəsi olan bütün buraxılışlı qiymətli kağızlara hüququ təsdiq edə bilər. Emitent tərəfindən buraxılmış bütün sertifikatlarda qeydə alınmış emissiya qiymətli kağızlarının ümumi sayı emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışı haqqında qərarda qeyd olunan qiymətli kağızların sayından çox olmamalıdır.

Emitent sənədli formada buraxılmış qiymətli kağızların emissiyası haqqında qərar qəbul edərkən müəyyən edə bilər ki, onun buraxdığı qiymətli kağızların sertifikatları sahiblərinə (məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlama olmadan) verilə bilər və ya depozitarlarda məcburi saxlanılmalıdır və bütün sahiblərə verilməlidir (məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlama ilə).

Səhmdar cəmiyyətlərinin sənədli və sənədsiz formada buraxılmış səhmləri üçün qiymətli kağızların məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlanmasının tətbiqinə yol verilmir.

Məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlama olmayan emissiya qiymətli kağızlarının emissiyasının sənədli forması üçün emitent həmçinin məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlanmanın tətbiqi haqqında qərar qəbul edə bilər ki, emissiyanın bütün qiymətli kağızları qərar qəbul edilən vaxta kimi müştərilərə depozitarda yerləşdirilsin.

Məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlanması olmayan emissiya qiymətli kağızlarının sertifikatları depozitar müqaviləsi əsasında saxlanmaq üçün depozitariyə verilə bilər.

Emissiya dərəcəli adsız qiymətli kağızlar yalnız sənədli formada buraxıla bilər. Adlı emissiya qiymətli kağızları həm sənədli, həm də qeyri-sənədli formada buraxıla bilər. Emissiya qiymətli kağızlarının forması emitent tərəfindən müəyyən edilir. Bir dövlət qeydiyyat nömrəsi olan emissiya dərəcəli qiymətli kağızlar bir formada buraxılır. Emissiya qiymətli kağızlarının forması emissiya haqqında qərar qəbul etmiş emitentin idarəetmə orqanının qərarı ilə yalnız bu emissiyanın qiymətli kağızlarının bütün sahiblərinin razılığı ilə və belə qərar səlahiyyətli orqanda qeydiyyata alındıqdan sonra dəyişdirilə bilər. dövlət orqanı.

Sənədli və ya qeyri-sənədli formada təmin edilmiş hər hansı əmlak və qeyri-əmlak hüquqları, adından asılı olmayaraq, onların yaranma və tədavül şərtləri 2-ci maddədə göstərilən emissiya dərəcəli qiymətli kağızın əlamətlərinin məcmusuna uyğun gələrsə, emissiya dərəcəli qiymətli kağızlardır. bu Federal Qanunun.

Xarici emitentlər tərəfindən buraxılmış qiymətli kağızlar bu qiymətli kağızların emissiya prospekti Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyasında qeydiyyata alındıqdan sonra tədavülə və ya Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar bazarında ilkin yerləşdirməyə buraxılır.

Rusiya Federasiyasında qeydiyyatdan keçmiş emitentlər tərəfindən buraxılmış qiymətli kağızlar Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyanın qərarı ilə Rusiya Federasiyasından kənarda dövriyyəyə buraxılır.

Maddə 17. Emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışı haqqında qərar

Qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərarda aşağıdakılar olmalıdır:

qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərarın qəbul edildiyi tarix;
məsələ ilə bağlı qərar qəbul etmiş emitentin səlahiyyətli orqanının adı;
emissiya dərəcəli qiymətli kağızların növü;
qiymətli kağızların dövlət qeydiyyat nişanı və dövlət qeydiyyat nömrəsi;
mülkiyyətçinin bir qiymətli kağızla təmin edilmiş hüquqları;

sahibinin Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş bu hüquqları həyata keçirmə qaydasına riayət etməsi şərti ilə emitentin mülkiyyətçinin hüquqlarını təmin etmək öhdəliyi;
bu emissiyada emissiya dərəcəli qiymətli kağızların sayının göstərilməsi;
bu dövlət qeydiyyat nömrəsi ilə buraxılmış qiymətli kağızların ümumi sayının və onların nominal dəyərinin göstərilməsi;
qiymətli kağızların formasının göstərilməsi (sənədli və ya qeyri-sənədli, adlı və ya təqdim edən);
emitentin möhürü və emitentin rəhbərinin imzası;
müəyyən bir səhm qiymətli kağız növü üçün Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə nəzərdə tutulmuş digər məlumatlar.

Emissiya qiymətli kağızlarının sənədli forması olduqda, emitent sertifikatın təsvirini (nümunəsini) əlavə olaraq təqdim etməlidir.

Səhmli qiymətli kağızların hər buraxılışı üçün onun haqqında ayrıca qərar qeydiyyata alınmalıdır.
Emitentin qiymətli kağızların emissiyası haqqında qeydə alınmış qərarı bu qərarla müəyyən edilmiş bir emissiya dərəcəli qiymətli kağız üzrə hüquqların dairəsi baxımından dəyişdirmək hüququ yoxdur.
Qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərar qeydiyyat orqanı tərəfindən təsdiq edilmiş iki və ya üç nüsxədə tərtib edilir. Bir nüsxəsi qeydiyyat orqanında, ikincisi emitentdə, üçüncüsü isə qeydiyyat orqanında (əgər varsa) saxlanılır. Qərarın surətləri arasında mətndə uyğunsuzluq aşkar edildikdə, qeydiyyat orqanında saxlanılan sənədin mətni doğru hesab olunur.
Qiymətli kağız sahiblərinin emitent və ya registrator tərəfindən saxlanılan qeydə alınmış qərarın əslinə çıxışının məhdudlaşdırılması qadağandır.

Maddə 18. Emissiya qiymətli kağızı təşkil edən hüquqların sertifikatlaşdırılması forması

Emissiya qiymətli kağızlarının sənədli formasında şəhadətnamə və qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərar qiymətli kağızla təmin edilmiş hüquqları təsdiq edən sənədlərdir.

Emissiya qiymətli kağızlarının sənədsiz formasında qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərar qiymətli kağızla təmin edilmiş hüquqları təsdiq edən sənəddir.

Emissiya dərəcəli qiymətli kağız, bu qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərarda müəyyən edilmiş dərəcədə və Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq mülkiyyət hüquqlarını təmin edir.

Emissiya dərəcəli qiymətli kağızın sertifikatında aşağıdakı məcburi rekvizitlər olmalıdır:

Emitentin tam adı və hüquqi ünvanı;
qiymətli kağızların növü;
emissiya qiymətli kağızlarının dövlət qeydiyyat nömrəsi;
emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi qaydası;
sahibi Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin tələblərinə əməl edərsə, emitentin mülkiyyətçinin hüquqlarını təmin etmək öhdəliyi;
bu sertifikatla təsdiq edilmiş emissiya dərəcəli qiymətli kağızların sayının göstəricisi;
bu dövlət qeydiyyat nömrəsi ilə buraxılmış qiymətli kağızların ümumi sayının göstərilməsi;
emissiya dərəcəli qiymətli kağızların məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlama ilə sənədli formada və ya məcburi mərkəzləşdirilmiş saxlama olmadan sənədli formada buraxılması barədə göstəriş;
emissiya qiymətli kağızlarının adsız və ya adsız olmasının göstəricisi;
emitentin möhürü;
emitentin rəhbərlərinin imzaları və sertifikatı vermiş şəxsin imzası;
qiymətli kağızların müəyyən bir növü üçün Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə nəzərdə tutulmuş digər məlumatlar.

Qeydə alınmış buraxılışlı qiymətli kağızın sertifikatı üçün məcburi rekvizit onun sahibinin adıdır (adı).

Qiymətli kağızların emissiyası haqqında qərarın mətni ilə emissiya qiymətli kağızının şəhadətnaməsində göstərilən məlumatlar arasında uyğunsuzluq olduqda, mülkiyyətçi bu qiymətli kağızla təmin edilmiş hüquqların sertifikatla müəyyən edilmiş həddə həyata keçirilməsini tələb etmək hüququna malikdir. . Emitent qiymətli kağızların buraxılışı haqqında şəhadətnamədə olan məlumatlar ilə qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərarda olan məlumatlar arasındakı uyğunsuzluqlara görə Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq məsuliyyət daşıyır.

Emissiyası bu Federal Qanunun tələblərinə uyğun olaraq qeydiyyata alınmamış emissiya qiymətli kağızları yerləşdirilə bilməz.

Fəsil 5. Qiymətli kağızların emissiyası

Maddə 19. Buraxılış qaydası və onun mərhələləri

Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyində başqa hal nəzərdə tutulmayıbsa, səhm qiymətli kağızlarının buraxılması proseduru aşağıdakı mərhələləri əhatə edir:

Emitentin səhm qiymətli kağızlarının buraxılması haqqında qərarı;
emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışının qeydiyyatı;
emissiyanın sənədli forması üçün - qiymətli kağızlar sertifikatlarının hazırlanması;
emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi;
paylı qiymətli kağızların emissiyasının nəticələri haqqında hesabatın qeydiyyatı.

Qiymətli kağızlar buraxılarkən emissiya prospektinin qeydiyyatı emissiya qiymətli kağızlarının qeyri-məhdud sahiblər dairəsi və ya əvvəllər məlum olan, sayı 500-dən çox olan sahiblər dairəsi arasında yerləşdirildikdə, habelə ümumi həcmi Minimum əmək haqqının 50 mini keçib.

Qiymətli kağızların emissiya prospekti qeydiyyata alınarkən emissiya proseduru aşağıdakı addımlarla tamamlanır:

Emissiya qiymətli kağızlarının emissiya prospektinin hazırlanması;
emissiya dərəcəli qiymətli kağızların emissiya prospektinin qeydiyyatı;
prospektdə olan bütün məlumatların açıqlanması;
buraxılışın nəticələrinə dair hesabatda əks olunan bütün məlumatların açıqlanması.
Dövlət və bələdiyyə qiymətli kağızlarının buraxılması qaydası, onların yerləşdirilməsi və tədavül şərtləri federal qanunlarla və ya onlar tərəfindən müəyyən edilmiş qaydada tənzimlənir.

Emissiyasının nəticələri dövlət qeydiyyatına alınmamış emissiya dərəcəli qiymətli kağızlara münasibətdə qiymətli kağızların törəmə vasitələrinin buraxılması qadağandır.

Maddə 20. Emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışının qeydiyyatı

Emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışını qeydiyyata almaq üçün emitent qeydiyyat orqanına aşağıdakı sənədləri təqdim etməlidir:

Qeydiyyat üçün ərizə;
emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışı haqqında qərar;
prospekt (qiymətli kağızların emissiyasının qeydiyyatı prospektin qeydiyyatı ilə müşayiət olunarsa);
təsis sənədlərinin surətləri (səhmdar cəmiyyət yaratmaq üçün səhmlər buraxılarkən);
səlahiyyətli icra hakimiyyəti orqanının qiymətli kağızların buraxılmasına icazəsini təsdiq edən sənədlər (bu icazəyə ehtiyac Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə müəyyən edildiyi hallarda).

Emitentin nizamnaməsi və (və ya) daxili sənədləri ilə bu sənədlərdə olan məlumatların tamlığına və düzgünlüyünə görə məsuliyyət daşıyan emitentin və emitentin idarəetmə orqanlarının vəzifəli şəxsləri bu öhdəliklərin yerinə yetirilməsinə görə məsuliyyət daşıyırlar. rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi.

Səhmli qiymətli kağızların emissiyası qeydə alınarkən bu buraxılışa dövlət qeydiyyat nömrəsi verilir. Dövlət qeydiyyat nömrəsinin verilməsi qaydası qeydiyyat orqanı tərəfindən müəyyən edilir.

Qeydiyyat orqanı bu maddədə göstərilən sənədlərin daxil olduğu tarixdən 30 gündən gec olmayaraq paylı qiymətli kağızların buraxılışını qeydiyyata almağa və ya qeydiyyatdan imtina haqqında əsaslandırılmış qərar qəbul etməyə borcludur.

Rusiya Federasiyasının ərazisində qeydiyyat orqanlarının siyahısı Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilir.

Maddə 21. Emissiya qiymətli kağızlarının emissiyasının qeydə alınmasından imtinanın əsasları

Emissiya dərəcəli qiymətli kağızların emissiyasının qeydə alınmasından imtina üçün əsaslar aşağıdakılardır:

Emitent tərəfindən Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin tələblərinin pozulması, o cümlədən təqdim edilmiş sənədlərdə emissiya qiymətli kağızlarının buraxılması və dövriyyəsi şərtlərinin Azərbaycan Respublikasının qanunvericiliyinə zidd olduğu qənaətinə gəlməyə imkan verən məlumatların olması. Rusiya Federasiyası və emissiya qiymətli kağızlarının buraxılması şərtlərinin Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinə uyğun gəlməməsi;
təqdim edilmiş sənədlərin və onlarda olan məlumatların bu Federal Qanunun tələblərinə uyğun gəlməməsi;
qiymətli kağızların emissiyası haqqında prospektə və ya qərara (qiymətli kağızların emissiyasının qeydə alınması üçün əsas olan digər sənədlərə) yalan və ya həqiqətə uyğun olmayan məlumatların (dəqiq olmayan məlumat) daxil edilməsi.

Emissiya qiymətli kağızlarının emissiyasının və emissiya prospektinin qeydə alınmasından imtina haqqında qərardan məhkəməyə və ya arbitraj məhkəməsinə şikayət verilə bilər.

Maddə 22. Emissiya prospektinə ümumi tələblər

Prospektdə aşağıdakılar olmalıdır:

Emitent haqqında məlumat;
emitentin maliyyə vəziyyəti haqqında məlumatlar. Fərqli təşkilati-hüquqi formalı hüquqi şəxslərin ona çevrildiyi hallar istisna olmaqla, səhmdar cəmiyyəti yaradılarkən bu məlumat prospektdə göstərilmir;
səhm qiymətli kağızlarının qarşıdan gələn buraxılışı haqqında məlumat.

Emitent təfərrüatları daxildir:

A) emitentin tam və qısaldılmış adı və ya təsisçilərin adları;
b) emitentin hüquqi ünvanı;
c) hüquqi şəxs kimi dövlət qeydiyyatı haqqında şəhadətnamənin nömrəsi və tarixi;
ç) emitentin nizamnamə kapitalının ən azı 5 faizinə malik olan şəxslər haqqında məlumat;
e) emitentin təsis sənədlərində göstərilən idarəetmə orqanlarının strukturu, o cümlədən qiymətli kağızların emissiyası haqqında qərar qəbul edildiyi anda analoji funksiyaları yerinə yetirən emitentin Direktorlar Şurasının, şurasının və ya idarəetmə orqanlarının bütün üzvlərinin siyahısı; onun üzvlərinin hər birinin soyadı, adı, atasının adı, hazırda və son beş ildəki bütün vəzifələri, o cümlədən emitentin nizamnamə kapitalında onlardan şəxsən onun iştirakçıları olan şəxslərin payları;
f) emitentin nizamnamə kapitalının 5 faizindən çoxuna malik olduğu bütün hüquqi şəxslərin siyahısı;
g) emitentin bütün filial və nümayəndəliklərinin tam adlarını, qeydiyyat tarixini və yerini, hüquqi ünvanlarını, rəhbərlərinin soyadlarını, adlarını, atalarının adlarını əks etdirən siyahısı.

Bu maddənin ikinci hissəsinin "d" - "g" bəndlərində göstərilən məlumatlar, hüquqi şəxsin ona çevrildiyi hallar istisna olmaqla, səhmdar cəmiyyətinin yaradılması prosesində səhmlərin buraxılışı zamanı prospektdə göstərilmir. fərqli təşkilati-hüquqi forma.

Emitentin maliyyə vəziyyəti haqqında məlumatlara aşağıdakılar daxildir:

Mühasibat balansı (bank olan emitentlər üçün, ikinci dərəcəli hesablar üçün balans hesabatları) və emitentin fəaliyyətinin maliyyə nəticələri haqqında hesabatlar, o cümlədən son üç başa çatmış maliyyə ili üçün müəyyən edilmiş formalarda və ya hər biri üçün mənfəətdən istifadə haqqında hesabat. yaranma tarixindən başa çatmış maliyyə ili, əgər bu müddət üç ildən azdırsa;
qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərar qəbul edilənədək sonuncu rübün sonuna emitentin balansı (bank olan emitentlər üçün isə təkrar hesablar üzrə balans);
son üç ildə ehtiyat fondunun formalaşması və istifadəsi haqqında hesabat;
qiymətli kağızların emissiyası haqqında qərarın qəbul edildiyi tarixə emitentin kreditorlar qarşısında vaxtı keçmiş borcunun və müvafiq büdcəyə ödənişlərinin məbləği;
emitentin nizamnamə kapitalı haqqında məlumatlar (nizamnamə kapitalının ölçüsü, qiymətli kağızların sayı və onların nominal dəyəri, nizamnamə kapitalındakı payı Rusiya Federasiyasının antiinhisar qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş normalardan artıq olan qiymətli kağızların sahibləri);
emitentin emissiya qiymətli kağızlarının əvvəlki emissiyaları, o cümlədən buraxılmış qiymətli kağızların növləri, dövlət qeydiyyatının nömrəsi və tarixi, qeydiyyat orqanının adı, emissiyanın həcmi, buraxılış sayı haqqında hesabat; -qiymətli qiymətli kağızlar, gəlirin ödənilməsi şərtləri və mülkiyyətçilərin digər hüquqları.

Qiymətli kağızların gələcək emissiyası haqqında məlumat aşağıdakı məlumatları ehtiva edir:

qiymətli kağızlar (qiymətli kağızların saxlanması və uçotu qaydası göstərilməklə qiymətli kağızların forması və növü), emissiyanın ümumi həcmi, emissiya qiymətli kağızlarının sayı haqqında;
qiymətli kağızların emissiyası üzrə (emissiya haqqında qərarın qəbul edildiyi tarix, emissiya haqqında qərar qəbul etmiş orqanın adı, potensial sahiblərə qoyulan məhdudiyyətlər, potensial sahiblərin emissiya qiymətli kağızlarını ala biləcəyi yer; emissiya sertifikatları saxlanarkən - dərəcəli qiymətli kağızlar və/və ya emissiya qiymətli kağızlarına depozitarda qeyd hüquqları - depozitarın adı və hüquqi ünvanı);
emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsinin başlama və bitmə tarixləri haqqında;
mülkiyyətçilər tərəfindən alınmış buraxılmış qiymətli kağızların qiymətləri və ödəniş prosedurları haqqında;
emissiya prospektinin qeydiyyatı zamanı qiymətli kağızlar emissiyasının yerləşdirilməsində cəlb edilməsi gözlənilən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları və ya onların birlikləri haqqında (adı, hüquqi ünvanı, qiymətli kağızların yerləşdirilməsi zamanı yerinə yetirilən funksiya);
emissiya qiymətli kağızları üzrə gəlirlərin alınması haqqında (emissiya qiymətli kağızları üzrə gəlirin ödənilməsi qaydası və gəlirin məbləğinin müəyyən edilməsi metodologiyası);
emissiya dərəcəli qiymətli kağızların buraxılışını qeydə almış orqanın adı haqqında.

Maddə 23. Qiymətli kağızların emissiyası haqqında emitent tərəfindən açıqlanan məlumatlar

Emissiya prospektinin qeydiyyatını tələb edən açıq (ictimai) buraxılış olduqda, emitent prospektdə olan məlumatlara çıxışı təmin etməyə və məlumatın açıqlanması qaydası haqqında bildirişi saat 00:00-da tirajı ilə dövri çap nəşrində dərc etməyə borcludur. ən azı 50 min nüsxə.

Emitent, habelə emissiya dərəcəli qiymətli kağızları yerləşdirən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları qiymətli kağızları almazdan əvvəl hər hansı potensial sahiblərə açıqlanan məlumatlara çıxış imkanını təmin etməyə borcludurlar.

Emitentin qiymətli kağızlarının ən azı bir emissiyası prospektin qeydiyyatı ilə müşayiət olunduğu hallarda, emitent öz qiymətli kağızları və maliyyə-təsərrüfat fəaliyyəti haqqında məlumatları aşağıdakı formalarda açıqlamağa borcludur:

Emitentin rüblük hesabatı;
emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyətinə təsir edən əhəmiyyətli faktlar haqqında mesajlar.
Emitentin rüblük hesabatında aşağıdakı məlumatlar olmalıdır:

emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyətinə təsir göstərən hesabat rübündə açıqlanmış əhəmiyyətli faktlar haqqında mesajlara qeydiyyat orqanı tərəfindən verilən kodlar;
emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyəti haqqında məlumatlar: hesabat rübünün sonuna balans, mənfəət və zərər hesabları;
hesabat rübü ərzində emitentin xalis mənfəətinin və ya zərərinin əvvəlki rüblə müqayisədə 20 faizdən çox artması ilə nəticələnən faktlar;
emitentin ehtiyatının və digər xüsusi fondlarının formalaşdırılması və istifadəsi haqqında məlumatlar.

Rüblük hesabat başa çatdıqdan sonra 30 təqvim günündən gec olmayaraq başa çatmış hər rübün nəticələrinə əsasən tərtib edilir. Rüblük hesabat emitentin səlahiyyətli orqanı tərəfindən təsdiq edilməlidir.
Emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyətinə təsir edən əhəmiyyətli faktlar haqqında mesajlar aşağıdakı məlumatlardır:

emitentin idarəetmə orqanlarına daxil olan şəxslərin siyahısında dəyişikliklər haqqında (məhdud məsuliyyətli cəmiyyətlərdə iştirakçıların ümumi yığıncağı və səhmdar cəmiyyətlərində səhmdarların ümumi yığıncağı istisna olmaqla);
emitentin idarəetmə orqanlarına daxil olan şəxslərin emitentin, habelə onun törəmə və törəmə cəmiyyətlərinin nizamnamə kapitalında iştirak məbləğinin dəyişdirilməsi və bu şəxslərin digər hüquqi şəxslərin kapitalında, əgər daha çox mülkiyyət hüququ varsa, onların iştirakı haqqında. müəyyən edilmiş kapitalın 20 faizindən çoxu;
emitentin nizamnamə kapitalının 20 və daha çox faizinə sahib olan emitentin sahiblərinin (səhmdarlarının) siyahısında dəyişikliklər haqqında;
emitentin nizamnamə kapitalının 20 və daha çox faizinə malik olduğu hüquqi şəxslərin siyahısında dəyişikliklər barədə;
emitentin, onun törəmə və tabeliyində olan cəmiyyətlərin yenidən təşkili haqqında;
emitentin qiymətli kağızları üzrə hesablanmış və/və ya ödənilmiş gəlirlər haqqında;
qiymətli kağızların geri alınması haqqında;
fəaliyyəti dayandırılmış və ya etibarsız elan edilmiş qiymətli kağızların emissiyaları üzrə;
emitentin reyestrində onun hər hansı xüsusi növdə emissiya qiymətli kağızlarının 25 faizindən çoxuna malik olan şəxsin olması barədə.

Emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyətinə təsir edən əhəmiyyətli faktlar haqqında mesajlar emitent tərəfindən bu Federal Qanunun 30-cu maddəsinə uyğun olaraq əlçatanlığı təmin etmək üçün qeydiyyat orqanına açıqlanma qaydasında beş iş günündən çox olmayan müddətdə göndərilməlidir. faktın baş verdiyi tarixdən.

Maddə 24. Buraxılmış qiymətli kağızların yerləşdirilməsi şərtləri

Emitent buraxdığı qiymətli kağızların yerləşdirilməsinə yalnız onların buraxılışı qeydə alındıqdan sonra başlamaq hüququna malikdir.

Buraxılmış emissiya qiymətli kağızlarının sayı təsis sənədlərində və qiymətli kağızların emissiya prospektlərində müəyyən edilmiş miqdardan çox olmamalıdır.

Emitent prospektdə göstəriləndən daha az sayda emissiya qiymətli kağızı yerləşdirə bilər. Qeydiyyata təqdim edilmiş emissiyanın nəticələri haqqında hesabatda yerləşdirilmiş qiymətli kağızların faktiki sayı göstərilir. Emissiya baş tutmamış hesab edilən emissiya prospektində göstərilən nömrədən yerləşdirilməmiş qiymətli kağızların payı Qiymətli Kağızlar Bazarı Federal Komissiyası tərəfindən müəyyən edilir.

Emissiya uğursuz olduqda investorların vəsaitlərinin qaytarılması Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilmiş qaydada həyata keçirilir.

Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi üçün başqa şərtlər nəzərdə tutulmayıbsa, emitent emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsini emissiyanın başlandığı tarixdən bir il sonra başa çatdırmağa borcludur.

Bütün potensial sahiblərə bu Federal Qanuna uyğun olaraq açıqlanmalı olan emissiya haqqında məlumat əldə etmək imkanı verildikdən sonra yeni emissiyanın qiymətli kağızlarını iki həftədən tez yerləşdirmək qadağandır. Qiymətli kağızların yerləşdirmə qiyməti haqqında məlumat qiymətli kağızların yerləşdirilməsinin başlandığı gün açıqlana bilər.

Emissiya qiymətli kağızlarının emissiyasının kütləvi yerləşdirilməsi və ya tədavülü zamanı qiymətli kağızların əldə edilməsində bir potensial sahibinə digərinə üstünlük verilməsi qadağandır. Bu müddəa aşağıdakı hallarda tətbiq edilmir:

1) dövlət qiymətli kağızlarını buraxarkən;
2) səhmdar cəmiyyətlərinin səhmdarlarına qiymətli kağızların yeni buraxılışını emissiya haqqında qərar qəbul edildiyi anda sahib olduqları səhmlərin sayına mütənasib miqdarda almaqda üstünlük hüququ verildikdə;
3) emitent tərəfindən qeyri-rezidentlər tərəfindən qiymətli kağızların əldə edilməsinə məhdudiyyətlər qoyulduqda.

Maddə 25. Səhmli qiymətli kağızların emissiyasının nəticələri haqqında hesabat

Emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi başa çatdıqdan sonra 30 gündən gec olmayaraq emitent emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışının nəticələri haqqında qeydiyyat orqanına hesabat təqdim etməyə borcludur.

Səhm qiymətli kağızlarının emissiyasının nəticələri haqqında hesabatda aşağıdakı məlumatlar olmalıdır:

1) qiymətli kağızların yerləşdirilməsinin başlama və bitmə tarixləri;
2) qiymətli kağızların faktiki yerləşdirmə qiyməti (müəyyən emissiya daxilində qiymətli kağızların növləri üzrə);
3) yerləşdirilmiş qiymətli kağızların sayı;
4) yerləşdirilmiş qiymətli kağızlar üzrə daxilolmaların ümumi həcmi, o cümlədən:
a) yerləşdirilmiş qiymətli kağızların ödənilməsinə qoyulan rublla vəsaitin məbləği;
b) yerləşdirilmiş qiymətli kağızların ödənilməsinə qoyulan xarici valyutanın əmanət qoyulduğu anda Rusiya Federasiyası Mərkəzi Bankının məzənnəsi ilə Rusiya Federasiyasının valyutası ilə ifadə edilmiş məbləği;
c) Rusiya Federasiyasının valyutasında yerləşdirilmiş qiymətli kağızlar üçün ödəniş kimi daxil edilmiş maddi və qeyri-maddi aktivlərin həcmi.

Səhmlər üçün emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışının nəticələrinə dair hesabatda əlavə olaraq ölçüsü Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilən emissiya dərəcəli qiymətli kağızlar blokuna sahib olan sahiblərin siyahısı göstərilir.

Qeydiyyat orqanı səhm qiymətli kağızlarının emissiyasının nəticələrinə dair hesabata iki həftə müddətində baxır və qiymətli kağızların emissiyası ilə bağlı pozuntular olmadıqda onu qeydə alır. Qeydiyyat orqanı onun qeydə aldığı hesabatın tamlığına görə məsuliyyət daşıyır.

Maddə 26. Haqsız məsələ

Bu bölmədə müəyyən edilmiş emissiya qaydasının pozulması ilə ifadə olunan, qeydiyyat orqanlarının emissiya qiymətli kağızlarının emissiyasını qeydiyyata almaqdan imtina etməsinə, emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışının emissiya kimi tanınmasına əsas olan hərəkətlər ədalətsiz emissiya kimi tanınır. emissiya qiymətli kağızlarının emissiyasını qüvvədən salmaq və ya dayandırmaq.

Qeydiyyat orqanı ədalətsiz emissiya əlamətləri aşkar edərsə, bu barədə yeddi gün ərzində Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyaya (Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyanın regional bölməsi) məlumat verməlidir.

Bu Federal Qanunun 21-ci maddəsində nəzərdə tutulmuş əsaslar olduqda, emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışının qeydiyyatından imtina edilə bilər.

Qeydiyyat orqanı aşağıdakı pozuntuları aşkar etdikdə emissiya dərəcəli qiymətli kağızların emissiyası dayandırıla və ya etibarsız elan edilə bilər:

Emissiya zamanı emitent tərəfindən Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin tələblərinin pozulması;
qiymətli kağızların emissiyasının qeydiyyata alındığı sənədlərdə etibarsız məlumatların aşkar edilməsi.

Müəyyən edilmiş emissiya qaydasının pozulması aşkar edildikdə, qeydiyyat orqanı qiymətli kağızların yerləşdirilməsi müddətində pozuntular aradan qaldırılana qədər emissiyanı da dayandıra bilər. Emissiyanın bərpası qeydiyyat orqanının xüsusi qərarı ilə həyata keçirilir.

Emissiyalı qiymətli kağızların emissiyası etibarsız hesab edildikdə, bu emissiyanın bütün qiymətli kağızları emitentə qaytarılmalı, etibarsız hesab edilmiş qiymətli kağızların emissiyasının yerləşdirilməsindən emitentin əldə etdiyi vəsait isə sahiblərinə qaytarılmalıdır. Federal Qiymətli Kağızlar Bazarı Komissiyası vəsaitləri sahiblərinə qaytarmaq üçün məhkəməyə müraciət etmək hüququna malikdir.

Emissiya dərəcəli qiymətli kağızların emissiyasının etibarsız (uğursuz) elan edilməsi və vəsaitlərin sahiblərinə qaytarılması ilə bağlı bütün xərclər emitentin üzərinə düşür.

Emissiya prospektində elan ediləndən artıq qiymətli kağızların tədavülə buraxılmasında ifadə edilmiş pozuntu aşkar edildikdə, emitent tədavül üçün elan edilmiş qiymətli kağızların geri alınmasını və geri alınmasını təmin etməyə borcludur.

Əgər emitent iki ay ərzində emissiya üçün elan edilmiş saydan artıq buraxılmış qiymətli kağızların geri alınmasını və geri alınmasını təmin etməzsə, Federal Qiymətli Kağızlar Bazarı Komissiyası emitent tərəfindən əsassız olaraq alınmış vəsaitin geri alınması üçün məhkəməyə müraciət etmək hüququna malikdir.

Maddə 27. Kredit təşkilatları tərəfindən səhmlərin buraxılışının xüsusiyyətləri

Kredit təşkilatları tərəfindən səhmlərin buraxılması prosesində vəsaitlərin toplanması emitent bank tərəfindən əmanət hesabı açılması yolu ilə həyata keçirilir.

Əmanət hesabı rejimi Rusiya Federasiyasının Mərkəzi Bankı tərəfindən müəyyən edilir.

Fəsil 6. Səhmli qiymətli kağızların tədavülü

Maddə 28. Emissiya qiymətli kağızlarına mülkiyyət hüququnun şəhadətləndirilməsi forması

Emissiya sənədli formalı qiymətli kağızların emissiyası üzrə mülkiyyətçilərin hüquqları sertifikatlarla (şəhadətnamələr sahiblərə məxsusdursa) və ya sertifikatlar və depozitarlardakı qiymətli kağızlar hesabları üzrə qeydlərlə (sertifikatlar saxlanmaq üçün depozitariyə verilirsə) təsdiq edilir. ).

Mülkiyyətçilərin emissiya qiymətli kağızlarına olan hüquqları reyestr aparma sistemində - reyestr sahibinin şəxsi hesablarında qeydlərlə və ya qiymətli kağızlara hüquqlar depozitarda qeydiyyata alındıqda, depozitarlarda qiymətli kağızlar hesabları üzrə yazılışlar.

Maddə 29. Qiymətli kağızlara hüquqların verilməsi və qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi

Təminatlı sənədli təminat hüququ alıcıya keçir:

onun şəhadətnaməsi mülkiyyətçi tərəfindən aşkar edildikdə - bu sertifikat alıcıya verilərkən;
adsız sənədli qiymətli kağızların sertifikatları saxlandıqda və/və ya bu qiymətli kağızlar üzərində hüquqlar depozitarda saxlandıqda - alıcının qiymətli kağızlar hesabına kredit qeydinin aparılması zamanı.
Qeydiyyatdan keçmiş sertifikatsız qiymətli kağıza sahib olmaq hüququ alıcıya keçir:

qiymətli kağızlar üzərində hüquqların depozitar fəaliyyətini həyata keçirən şəxsdə qeydiyyata alınması zamanı - alıcının qiymətli kağızlar hesabına kredit qeydinin aparıldığı andan;
qiymətli kağızlar üzrə hüquqların reyestrin aparılması sistemində qeydi aparıldıqda - alıcının şəxsi hesabına kredit qeydinin aparıldığı andan.

Qeydə alınmış sənədli qiymətli kağıza hüquq alıcıya keçir:

Ekvayerin qiymətli kağızlar üzrə hüquqları reyestrin aparılması sistemində qeydə alındıqda - ekvayerin şəxsi hesabına kredit qeydi aparıldıqdan sonra qiymətli kağızlar şəhadətnaməsi ona verildiyi andan;
qiymətli kağızlar üzrə alıcının hüquqları depozitar fəaliyyətini həyata keçirən şəxsdə qiymətli kağızlar depozitariyə depozit qoyulmaqla uçota alındıqda - alıcının qiymətli kağızlar hesabına kredit qeydinin aparıldığı andan.

Emissiya dərəcəli qiymətli kağızla təmin edilmiş hüquqlar bu qiymətli kağıza hüquqların ötürüldüyü andan onların alıcısına keçir. Adlı emissiya qiymətli kağızla təmin edilmiş hüquqların ötürülməsi reyestr sahibinə, depozitariyə və ya qiymətli kağızların nominal sahibinə bildirişlə müşayiət olunmalıdır.

Adsız emissiya qiymətli kağızları üzrə hüquqların həyata keçirilməsi onların sahibinin və ya onun səlahiyyətli nümayəndəsinin təqdimatı ilə həyata keçirilir.

Adlı sənədli emissiya qiymətli kağızları üzrə hüquqların həyata keçirilməsi həmin qiymətli kağızların sertifikatlarının sahibi və ya onun səlahiyyətli nümayəndəsi tərəfindən emitentə təqdim edildikdə həyata keçirilir. Bundan başqa, mülkiyyətçidə belə qiymətli kağızların sertifikatları olduqda, şəhadətnamədə göstərilən sahibin adı (adı) reyestrdəki sahibinin adı (adı) ilə uyğun olmalıdır.

Sənədli qiymətli kağızların sertifikatlarının depozitarlarda saxlanması zamanı qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqlar, həmin mülkiyyətçilərin siyahısı əlavə olunmaqla, mülkiyyətçilərin depozitar müqavilələrində nəzərdə tutulmuş göstərişlər əsasında həmin depozitarların təqdim etdikləri sertifikatlar əsasında həyata keçirilir. Bu halda emitent bu siyahıda göstərilən şəxsin adsız qiymətli kağızları üzrə hüquqların həyata keçirilməsini təmin edir.

Adlı sənədsiz emissiya dərəcəli qiymətli kağızlar üzrə hüquqların həyata keçirilməsi reyestrlərin aparılması sistemində göstərilən şəxslərə münasibətdə emitent tərəfindən həyata keçirilir.

Qiymətli kağızı təşkil edən emitentin öhdəliklərini yerinə yetirmək üçün reyestrin bağlandığı vaxta qədər belə qiymətli kağızın yeni sahibi haqqında məlumat bu emissiyanın reyestrinin sahibinə və ya qiymətli kağızın nominal sahibinə bildirilməyibsə (səsvermə, gəlir əldə etmək və s.), bağlandığı zaman reyestrdə qeydiyyata alınmış mülkiyyətçiyə münasibətdə öhdəliklərin yerinə yetirilməsi düzgün hesab edilir. Vaxtında bildiriş üçün məsuliyyət qiymətli kağızı alanın üzərinə düşür.

Əqdin tərəfləri Rusiya Federasiyasında qeydiyyatdan keçmiş emitentlər tərəfindən buraxılmış qiymətli kağızların xarici sahibləri tərəfindən alınması ilə bağlı başa çatmış əməliyyatlar barədə Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyasına məlumat verməlidirlər.

Əməliyyatın tərəfləri, həmçinin xarici emitentlər tərəfindən buraxılmış qiymətli kağızların rus sahibləri tərəfindən alınması ilə bağlı başa çatmış əməliyyatlar haqqında Federal Qiymətli Kağızlar Bazarı Komissiyasına məlumat verməlidirlər.

Qiymətli kağızlara hüquqların və qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqların (Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyində nəzərdə tutulmuş hallar istisna olmaqla) ötürülməsinə dair sənədlərdə fiziki şəxslərin imzalarının həqiqiliyi notarius və ya qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı tərəfindən təsdiqlənə bilər.

Bölmə IV. Qiymətli kağızlar bazarına informasiya dəstəyi

Fəsil 7. Qiymətli kağızlar haqqında məlumatların açıqlanması haqqında

Maddə 30. Məlumatın açıqlanması

İnformasiyanın açıqlanması dedikdə, onun yerləşdiyi yerə və alınmasına zəmanət verən prosedur vasitəsilə bu məlumatın əldə edilməsi məqsədindən asılı olmayaraq, onunla maraqlanan bütün şəxslər üçün əlçatanlığının təmin edilməsi başa düşülür.
Qiymətli kağızlar bazarı haqqında açıqlanan məlumatlar onun açıqlanması üçün tədbirlər görülmüş məlumatlardır.

Qiymətli kağızlar bazarı haqqında açıq məlumat ona daxil olmaq üçün imtiyaz tələb etməyən və ya bu Federal Qanuna uyğun olaraq açıqlanmalı olan məlumatlardır.

Açıq yerləşdirilmiş səhm qiymətli kağızlarının emitenti öz qiymətli kağızları və maliyyə-təsərrüfat fəaliyyəti haqqında məlumatları aşağıdakı formalarda açıqlamağa borcludur:

Qiymətli kağızlar üzrə rüblük hesabatın hazırlanması;
emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyətinə təsir edən mühüm hadisələr və hərəkətlər haqqında mesajlar.

Qiymətli kağızlar üzrə rüblük hesabatda aşağıdakı məlumatlar olmalıdır:

1) emitent haqqında məlumat:
emitentin idarəetmə orqanlarına daxil olan şəxslərin siyahısı, o cümlədən emitentin, habelə onun törəmə və tabeliyində olan cəmiyyətlərin nizamnamə kapitalında iştirakının məbləği;
emitentin nizamnamə kapitalının 20 və daha çox faizinə sahib olan emitentin sahiblərinin (səhmdarlarının) siyahısı;
emitentin nizamnamə kapitalının 20 və daha çox faizinə malik olduğu hüquqi şəxslərin siyahısı;
emitentin filial və nümayəndəliklərinin siyahısı;

2) emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyəti haqqında məlumatlar:

Son üç başa çatmış maliyyə ili üzrə, habelə başa çatmış hesabat rübünün sonunda balans hesabatları, mənfəət və zərər hesabları;
hesabat rübü ərzində emitentin aktivlərinin dəyərinin 10 faizdən çox artması və ya azalması ilə nəticələnən faktlar;
hesabat rübü ərzində emitentin xalis mənfəətinin və ya zərərinin 20 faizdən çox artması ilə nəticələnən faktlar;
emitentin ehtiyat və digər xüsusi fondlarının formalaşdırılması və istifadəsi haqqında məlumatlar;
ölçüsü və ya əmlakının dəyəri əqdin bağlandığı tarixə emitentin aktivlərinin 10 və ya daha çox faizini təşkil edən emitentin əməliyyatları haqqında faktlar;
qiymətli kağızların emissiyası nəticəsində cəlb edilmiş vəsaitlərin investisiya istiqamətləri haqqında məlumat;

3) emitentin qiymətli kağızları haqqında məlumatlar:

Hesabat rübü ərzində emitent tərəfindən buraxılmış qiymətli kağızların növləri;
emitentin qiymətli kağızları üzrə hesabat rübündə hesablanmış gəlirləri haqqında məlumat;

4) digər məlumatlar (xüsusən, emitentin qiymətli kağızlarının sahiblərinin ümumi yığıncaqlarının protokolları, əgər belə yığıncaqlar hesabat rübündə keçirilirsə).

Rüblük hesabat başa çatdıqdan sonra 30 təqvim günündən gec olmayaraq başa çatmış hər rübün nəticələrinə əsasən tərtib edilir. Rüblük hesabat emitentin səlahiyyətli orqanı tərəfindən qəbul edilməli, Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyasına və ya onun səlahiyyət verdiyi dövlət orqanına təqdim edilməli, həmçinin emitentin qiymətli kağızlarının sahiblərinə onların tələbi ilə qiymətli kağızların sahiblərinə təqdim edilən qiymətdən artıq olmayan bir haqq müqabilində təqdim edilməlidir. broşürün istehsalı üçün əlavə məsrəflər.

Emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyətinə təsir edən əhəmiyyətli hadisələr və hərəkətlər haqqında mesajlar aşağıdakı kimi tanınır:

emitentin, onun törəmə və asılı cəmiyyətlərinin yenidən təşkili haqqında məlumat;
emitentin aktivlərinin dəyərinin 10 faizdən birdəfəlik artması və ya azalması ilə nəticələnən, emitentin xalis mənfəətinin və ya xalis zərərinin birdəfəlik 10 faizdən çox artmasına səbəb olmuş faktlar barədə məlumat; Əmlakının dəyəri və ya dəyəri əqdin bağlandığı tarixə emitentin aktivlərinin 10 faizini və ya daha çoxunu təşkil edən emitentin birdəfəlik əqdləri üzrə faktlar üzrə;
emitent tərəfindən qiymətli kağızların buraxılması, emitentin qiymətli kağızları üzrə hesablanmış və/və ya ödənilmiş gəlirlər haqqında məlumat;
onun emissiya qiymətli kağızlarının 25 faizindən çoxuna hər hansı xüsusi növdə malik olan şəxsin emitentin reyestrində olması barədə məlumat;
reyestrin bağlanma tarixləri, emitentin mülkiyyətçilər qarşısında öhdəliklərinin yerinə yetirilməsi müddətləri, ümumi yığıncaqların qərarları haqqında məlumatlar;
emissiya dərəcəli qiymətli kağızların emissiyasına dair qərarın emitentin səlahiyyətli orqanı tərəfindən qəbul edilməsi haqqında məlumat.

Emitentin maliyyə-təsərrüfat fəaliyyətinə təsir edən əhəmiyyətli hadisələr və hərəkətlər haqqında bildirişlər emitent tərəfindən Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyasına və ya onun səlahiyyətli orqanına göndərilməli, habelə emitent tərəfindən bu qərarın verildiyi tarixdən beş gündən gec olmayaraq dərc edilməlidir. emitentin qiymətli kağızlarının sahiblərinin əksəriyyətinin istifadə edə biləcəyi tirajla yayılan çap mediasında hadisələr və ya hərəkətlər.

Sahibkar hər hansı emitentin səhm qiymətli kağızlarına sahiblik hüququ haqqında məlumatları aşağıdakı hallarda açıqlamağa borcludur:

Sahibi emitentin hər hansı növ səhm qiymətli kağızlarının 20 faizinə və ya daha çoxuna sahib olduqda;
mülkiyyətçi emitentin hər hansı növ emissiya qiymətli kağızlarına sahiblik payını bu növ qiymətli kağızların 20 faizindən hər 5 faizin misli qədər artırdıqda;
mülkiyyətçi emitentin hər hansı növ emissiya qiymətli kağızlarına sahiblik payını bu növ qiymətli kağızların 20 faizindən hər 5 faizə çox olan səviyyəyə endirdi.

Mülkiyyətçi göstərilən məlumatları (sahibinin adını, qiymətli kağızların növü və dövlət qeydiyyat nömrəsini, emitentin adını, ona məxsus qiymətli kağızların sayını özündə əks etdirən) müvafiq tədbirlər görüldükdən sonra beş gündən gec olmayaraq Federal orqanı xəbərdar etməklə açıqlayır. Qiymətli Kağızlar Bazarı Komissiyası və ya onun səlahiyyətli orqanı.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları qiymətli kağızlarla apardıqları əməliyyatlar haqqında məlumatları aşağıdakı hallarda açıqlamalıdırlar:

qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı bir emitentin bir növ qiymətli kağızları ilə bir rüb ərzində əməliyyatlar həyata keçirdikdə, bu əməliyyatlar üzrə qiymətli kağızların sayı həmin qiymətli kağızların ümumi sayının azı 100 faizini təşkil etdikdə;
qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı bir emitentin bir növ qiymətli kağızları ilə birdəfəlik əməliyyatı, bu əqddə qiymətli kağızların sayı həmin qiymətli kağızların ümumi sayının azı 15 faizini təşkil etdikdə.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları göstərilən məlumatları (qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının adını, qiymətli kağızların növünü və dövlət qeydiyyatı kodunu, emitentin adını, bir qiymətli kağızın qiymətini, müvafiq qiymətli kağızların sayını ehtiva edən) açıqlayırlar. əməliyyatlar) müvafiq rübün bitməsindən sonra beş gündən gec olmayaraq və ya müvafiq birdəfəlik əməliyyatdan sonra Federal Qiymətli Kağızlar Bazarı Komissiyasına və ya onun səlahiyyətli orqanına məlumat verməklə.
Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı emissiya dərəcəli qiymətli kağızların alqı-satqı qiymətlərini təklif edərkən və/və ya elan edərkən bu emissiya qiymətli kağızlarının emitenti tərəfindən açıqlanmış ictimaiyyətə açıqlanan məlumatları açıqlamalı və ya bu barədə məlumat verməyə borcludur. onun bu məlumatı yoxdur.

Məlumatın açıqlanması qaydası və prosedurları Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilir. Qiymətli kağızlar haqqında açıqlanmış məlumatların ictimaiyyətə təqdim edilməsi üçün xidmətlər göstərən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları qiymətli kağızlar haqqında məlumatların açıqlanması qaydasına və prosedurlarına və Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilmiş qaydalara riayət etməlidirlər. Qiymətli kağızlar haqqında açıqlanmış məlumatların ictimaiyyətə təqdim edilməsi üçün xidmətlər göstərən şəxslər qiymətli kağızlar haqqında məlumatların açıqlanması qaydasına və prosedurlarına və Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilmiş qaydalara riayət etməlidirlər.

Fəsil 8. Qiymətli kağızlar bazarında mülkiyyət məlumatlarından istifadə haqqında

Maddə 31. Rəsmi məlumatlar

Bu Federal Qanunun məqsədləri üçün mülkiyyət məlumatı emitent və onun buraxdığı qiymətli kağızlar haqqında ictimaiyyətə açıq olmayan hər hansı bir məlumatdır ki, bu da öz rəsmi mövqeyinə görə əmək vəzifələrini və ya müqavilə ilə bağlanmış şəxsləri qoyur. emitent bu cür məlumatlarla qiymətli kağızlar bazarının digər subyektləri ilə müqayisədə üstünlüyə malikdir.

Maddə 32. Rəsmi məlumata malik olan şəxslər haqqında

Mülkiyyət məlumatı olan şəxslərə aşağıdakılar daxildir:

emitentin idarəetmə orqanlarının üzvləri və ya müqavilə əsasında bu emitentə qoşulmuş qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı;
qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları - fiziki şəxslər;
emitentin auditorları və ya müqavilə əsasında bu emitentə qoşulmuş qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı;
nəzarət, nəzarət və digər səlahiyyətlər əsasında göstərilən məlumatlara çıxışı olan dövlət orqanlarının əməkdaşları.

Eyni zamanda, emitentin idarəetmə orqanlarının üzvləri və qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı - hüquqi şəxs dedikdə, təşkilati, inzibati və ya inzibati vəzifələrin yerinə yetirilməsi ilə bağlı göstərilən hüquqi şəxslərdə daimi və ya müvəqqəti vəzifələri tutan şəxslər başa düşülür. vəzifələri, habelə xüsusi səlahiyyətlər çərçivəsində belə vəzifələri yerinə yetirənlər.

Maddə 33. Mülkiyyət məlumatından istifadə etməklə aparılan əməliyyatlar

Mülkiyyət məlumatı olan şəxslərin bu məlumatlardan əqdlərin bağlanması üçün istifadə etmək və ya əməliyyatların bağlanması məqsədi ilə mülkiyyət məlumatlarını üçüncü şəxslərə ötürmək hüququ yoxdur.

Bu tələbi pozan şəxslər Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq məsuliyyət daşıyırlar.

Reklamda reklam verənin adı olmalıdır. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı olan reklamçı da elana uyğun olaraq qiymətli kağızlar bazarında həyata keçirdiyi fəaliyyət növləri haqqında məlumatı reklama daxil etməyə borcludur.

reklamda öz fəaliyyəti və alqı-satqı üçün təklif olunan qiymətli kağızların növləri və xüsusiyyətləri və ya onlarla başqa əqdlər və bu əqdlərin şərtləri haqqında yalan məlumatları, mülkiyyətçiləri və qiymətli kağızlar bazarının digər iştirakçılarını aldatmağa və ya çaşdırmağa yönəlmiş digər məlumatları göstərmək;
elanda qiymətli kağızlar üzrə gözlənilən gəlir miqdarını və onların bazar dəyərinin artımı ilə bağlı proqnozları göstərmək;
qiymətli kağızlar bazarının oxşar fəaliyyətlə məşğul olan peşəkar iştirakçılarının və ya oxşar qiymətli kağızlar buraxan emitentlərin real və ya xəyali nöqsanlarını göstərməklə haqsız rəqabət məqsədilə reklamdan istifadə etmək.

Haqsız reklam həm də qiymətli kağızın gəlirliliyi, onun digər qiymətli kağızlar və ya digər maliyyə alətləri ilə müqayisədə təhlükəsizliyi haqqında məlumatın potensial sahiblərinin diqqətinə çatdırılması, habelə bilərəkdən yalan və ya etibarsız məlumatların ötürülməsi kimi ictimai zəmanət kimi də tanınır. satın alınmış qiymətli kağızlar haqqında potensial sahiblərin aldadılmasına səbəb ola və ya səbəb ola bilər.

Maddə 35. Qiymətli kağızlar bazarında reklam olmayan məlumatlar haqqında

Qiymətli kağızlar bazarında reklam bu Federal Qanunun 30-cu maddəsində göstərilən qiymətli kağızlar və emitentlər haqqında ictimaiyyətə açıq olan məlumatları, habelə qanunvericiliyə uyğun olaraq qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi funksiyalarını yerinə yetirməsi ilə əlaqədar səlahiyyətli orqanlara verilən məlumatları əhatə etmir. Rusiya Federasiyasının.

Qiymətli kağızların emitenti və hesablanmış və/və ya ödənilmiş dividendlər haqqında məlumat reklam xarakterlidir.

Emissiya qiymətli kağızlarının Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq emissiyalarının qeydiyyata alındığı tarixdən əvvəl reklam edilməsi qadağandır. Səhmli qiymətli kağızların qeydiyyatdan keçməmiş buraxılışlarının reklamına dair müqavilələr etibarsızdır. Səhmli qiymətli kağızların emissiyasını qeydə almış orqanlar müqavilələrin etibarsızlığından irəli gələn nəticələrə görə iddia qaldırmaq hüququna malikdirlər.

Maddə 37. Qiymətli kağızların reklamına dair müqaviləyə xitam verilməsinin əsasları haqqında

Emissiya qiymətli kağızlarının emissiyasının etibarsız hesab edilməsi bu qiymətli kağızların reklamına dair müqaviləyə xitam verilməsi üçün əsasdır. Emissiyası etibarsız hesab edilmiş emissiya qiymətli kağızlarının reklamına dair müqaviləyə emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışını etibarsız hesab etmiş qeydiyyat orqanı tərəfindən reklam yayımlayana məlumat verildiyi andan xitam verilir. Reklam yayıcısı reklam müqaviləsinə xitam verilməsi nəticəsində dəymiş zərərə görə reklam verəndən kompensasiya tələb etmək hüququna malikdir.

Bölmə V. Qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi

Fəsil 10. Qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsinin əsasları

Maddə 38. Qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsinin əsasları

Qiymətli kağızlar bazarının dövlət tənzimlənməsi aşağıdakılar tərəfindən həyata keçirilir:

Emitentlərin, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinə dair məcburi tələblərin və onun standartlarının müəyyən edilməsi;
emissiya qiymətli kağızlarının emissiyalarının və prospektlərinin qeydiyyatı və emitentlər tərəfindən orada nəzərdə tutulmuş şərtlərə və öhdəliklərə əməl olunmasının monitorinqi;
qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinin lisenziyalaşdırılması;
mülkiyyətçilərin hüquqlarının müdafiəsi və onların hüquqlarına emitentlər və qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən riayət olunmasına nəzarət sisteminin yaradılması;
qiymətli kağızlar bazarında müvafiq lisenziya olmadan sahibkarlıq fəaliyyəti ilə məşğul olan şəxslərin fəaliyyətinin qadağan edilməsi və qarşısının alınması.

Dövlət hakimiyyətinin nümayəndəli orqanları və yerli özünüidarəetmə orqanları müvafiq səviyyədə dövlət orqanları tərəfindən buraxılan qiymətli kağızların emissiyasının maksimal həcmlərini müəyyən edirlər.

Fəsil 11. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinin tənzimlənməsi

Maddə 39. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinin lisenziyalaşdırılması

Bu Federal Qanunun 2-ci fəslində göstərilən qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətin bütün növləri xüsusi icazə - Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya və ya onun səlahiyyətli orqanları tərəfindən ümumi lisenziya əsasında verilmiş lisenziya əsasında həyata keçirilir. .

Kredit təşkilatları qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları üçün bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş qaydada qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərirlər.

Lisenziyalar verən orqanlar qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinə nəzarət edir və Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin pozulması halında verilmiş lisenziyanın ləğvi barədə qərar qəbul edir.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyəti üç növ lisenziya ilə lisenziyalaşdırılır: qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısı üçün lisenziya, reyestrin aparılması fəaliyyətini həyata keçirmək üçün lisenziya və birja lisenziyası.
Fəsil 12. Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya

Maddə 40. Qiymətli kağızlar bazarı üzrə Federal Komissiyanın təşkili

Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya (bundan sonra Federal Komissiya) qiymətli kağızlar bazarı sahəsində dövlət siyasətini həyata keçirən, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinə nəzarət edən federal icra hakimiyyəti orqanıdır. qiymətli kağızların buraxılması üçün standartların müəyyən edilməsi.

Federal Komissiyanın rəhbəri vəzifəsi üzrə federal nazirdir.

Federal Komissiyanın beş üzvünün (sədrinin birinci müavini, Federal Komissiya sədrinin müavini, Federal Komissiyanın katibi) vəzifələri dövlət qulluğunda dövlət vəzifələridir və müəyyən edilmiş qaydada doldurulur.

Federal Komissiyanın əsas funksiyaları və səlahiyyətləri bu Federal Qanunla müəyyən edilir.
Federal Komissiya öz səlahiyyətlərini həyata keçirmək üçün öz ərazi orqanlarını yaradır.

Federal Komissiyanın səlahiyyətləri Rusiya Federasiyası Hökumətinin borc öhdəliklərinin və Rusiya Federasiyasının təsis qurumlarının qiymətli kağızlarının verilməsi qaydasına şamil edilmir.

Maddə 41. Federal Komissiyanın Kollegiyası

Federal Komissiyanın İdarə Heyəti 15 üzvdən, o cümlədən Federal Komissiyanın sədri, Federal Komissiya sədrinin birinci müavini və müavini və Federal Komissiyanın katibindən ibarətdir.

Federal Komissiyanın kollegiyasının beş üzvü səlahiyyətlərinə qiymətli kağızlar bazarı ilə bağlı məsələlər daxil olan federal icra hakimiyyəti orqanlarının nümayəndələridir. Onların tərkibinə Rusiya Federasiyası Maliyyə Nazirliyinin nümayəndəsi daxil edilməlidir.

Federal Komissiyanın idarə heyətinin bir üzvü Rusiya Federasiyası Mərkəzi Bankının nümayəndəsidir.
Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyanın Ekspert Şurasının sədri vəzifəsi üzrə Federal Komissiyanın idarə heyətinin üzvüdür.

Federal Komissiyanın idarə heyətinin iki üzvü Rusiya Federasiyası Federal Məclisinin palatalarının nümayəndələridir.

Federal Komissiya məşvərətçi-məsləhətçi orqanı - Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya nəzdində 25 üzvdən ibarət Ekspert Şurası yaradır: fəaliyyəti maliyyə bazarının və qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi ilə bağlı olan dövlət orqanlarının və təşkilatların nümayəndələri, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünütənzimləyən təşkilatları, onların birlikləri, assosiasiyaları, digər ictimai birlikləri və müstəqil ekspertlər.

Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurasının üzvü istənilən sayda təyin olunmaq imkanı ilə iki il müddətinə təyin edilir.

Bu maddədə göstərilən dövlət orqanlarının və digər təşkilatların nümayəndələrinin Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyası yanında Federal Komissiyanın və Ekspert Şurasının kollegiyasında iş pulsuz həyata keçirilir.

Federal Komissiyanın İdarə Heyəti Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurasının işi və fəaliyyəti haqqında əsasnaməni müstəqil olaraq təsdiq edir.

Maddə 42. Federal Komissiyanın funksiyaları

Federal Komissiya:

1) qiymətli kağızlar bazarının inkişafının əsas istiqamətlərini hazırlayır və qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi məsələləri üzrə federal icra hakimiyyəti orqanlarının fəaliyyətini əlaqələndirir;
2) qiymətli kağızların buraxılması standartlarını, Rusiya Federasiyasının ərazisində qiymətli kağızlar buraxan emitentlərin, o cümlədən xarici emitentlərin qiymətli kağızlarının emissiyası prospektlərini və emissiyanın qeydiyyatı qaydasını və qiymətli kağızların emissiya prospektlərini təsdiq edir;
3) qiymətli kağızlarla peşəkar fəaliyyətin həyata keçirilməsi qaydalarına dair vahid tələbləri işləyib hazırlayır və təsdiq edir;
4) qiymətli kağızlarla əqdlərə dair məcburi tələbləri, qiymətli kağızların onların açıq yerləşdirilməsinə, tədavülünə, kotirovkasına və listinqinə, hesablaşma və depozitar fəaliyyətinə buraxılması standartlarını müəyyən edir. Emitentlər və qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən uçot və hesabatların aparılması qaydaları Rusiya Federasiyasının Maliyyə Nazirliyi ilə birlikdə Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilir;
5) reyestrin aparılması qaydasına dair məcburi tələbləri müəyyən edir;
6) qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyətin müxtəlif növlərinin lisenziyalaşdırılması qaydasını müəyyən edir və həyata keçirir, habelə qiymətli kağızlar haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin tələbləri pozulduqda bu lisenziyaları dayandırır və ya ləğv edir;
7) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinin lisenziyalaşdırılması ilə bağlı fəaliyyəti həyata keçirmək üçün ümumi lisenziyalar verir, habelə bu lisenziyaları dayandırır və ya ləğv edir. Səlahiyyətli orqana verilmiş baş lisenziyanın ləğvi onun qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarına verdiyi lisenziyaların ləğvinə səbəb olmur;
8) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünü tənzimləyən təşkilatlarının prosedurunu müəyyən edir, lisenziyalaşdırmanı həyata keçirir və reyestrini aparır və Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin tələblərini, habelə standartları pozduqda bu lisenziyaları ləğv edir. və Federal Komissiya tərəfindən təsdiq edilmiş tələblər;
9) investisiya, qeyri-dövlət pensiya, sığorta fondlarının və onların idarəedici şirkətlərinin, habelə sığorta şirkətlərinin qiymətli kağızlar bazarında fəaliyyət standartlarını müəyyən edir;
10) emitentlər, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünü tənzimləyən təşkilatları tərəfindən Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin tələblərinə, Federal Komissiya tərəfindən təsdiq edilmiş standartlara və tələblərə riayət edilməsinə nəzarəti həyata keçirir;
11) qiymətli kağızların adlı emissiyaları, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları və qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi haqqında məlumatların açıqlanmasını təmin edir;
12) qiymətli kağızlar bazarı üzrə ictimaiyyət üçün açıq məlumat sisteminin yaradılmasını təmin edir;
13) qiymətli kağızlarla peşəkar fəaliyyət göstərən şəxslərə və təşkilatlara, bu təşkilatların kadrlarına dair ixtisas tələblərini təsdiq edir, qiymətli kağızlar bazarının inkişafı üzrə tədqiqatları təşkil edir;
14) qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi, onun peşəkar iştirakçılarının, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünütənzimləyən təşkilatlarının fəaliyyətinin lisenziyalaşdırılması, qiymətli kağızlar haqqında qanunvericilik və normativ xarakterli aktlara əməl olunmasına nəzarət məsələləri ilə bağlı qanunvericilik və digər normativ hüquqi aktların layihələrini hazırlayır və həyata keçirir. onların müayinəsi;
15) qiymətli kağızlar haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin tətbiqi təcrübəsinə dair müvafiq metodiki tövsiyələr hazırlayır;
16) Federal Komissiyanın regional bölmələrinə rəhbərlik edir;
17) verilmiş, dayandırılmış və ləğv edilmiş lisenziyaların reyestrini aparır;
18) Rusiya Federasiyasında qeydiyyata alınmış emitentlər tərəfindən buraxılmış qiymətli kağızların Rusiya Federasiyasının hüdudlarından kənarda ilkin yerləşdirilməsinə və dövriyyəsinə buraxılması qaydasını müəyyən edir və müəyyən edir;
19) Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin tələblərini pozmuş hüquqi şəxsin ləğvi və pozanlara Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş sanksiyaların tətbiqi barədə iddia ilə arbitraj məhkəməsinə müraciət edir;
20) emissiya qiymətli kağızlarının buraxılış həcminin onların tədavüldə olan sayına uyğunluğuna nəzarəti həyata keçirir;
21) adsız səhmlərin elan edilmiş emissiyasının ölçüsü ilə ödənilmiş nizamnamə kapitalı arasında əlaqəni müəyyən edir.

Maddə 43. Federal Komissiyanın qərarları

Federal Komissiya qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünü tənzimləyən təşkilatlarının fəaliyyəti və Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə və qiymətli kağızlar haqqında qaydalara riayət olunmasına nəzarət məsələləri üzrə qərarlar qəbul edir.

Federal Komissiyanın qərarları qərarlar şəklində qəbul edilir.

Federal Komissiyanın qəbul etdiyi qərarlar Federal Komissiyanın sədri, o olmadıqda isə onun birinci müavini tərəfindən imzalanır.

Federal Komissiyanın protokolları Federal Komissiyanın sədri və Federal Komissiyanın katibi tərəfindən imzalanır.

Federal Komissiyanın üzvləri müəyyən məsələlər üzrə öz rəylərini protokola daxil etmək, habelə protokola yazılı şəkildə xüsusi rəy və ayrı-ayrı materiallar əlavə etmək hüququna malikdirlər.

Federal Komissiyanın kredit təşkilatını xüsusi olaraq müəyyən etdiyi sənədlərin hazırlanması və qəbulu Rusiya Federasiyasının Mərkəzi Bankı ilə razılaşdırılmaqla həyata keçirilir.

Valyuta fondu dəyərləri ilə əməliyyatların tənzimlənməsi Rusiya Federasiyasının Mərkəzi Bankı ilə razılaşdırılmaqla Federal Komissiya tərəfindən həyata keçirilir.

Federal Komissiyanın səlahiyyətlərinə aid məsələlər üzrə qərarları federal nazirliklər və digər federal icra hakimiyyəti orqanları, Rusiya Federasiyasının təsis qurumlarının icra hakimiyyəti orqanları və yerli özünüidarəetmə orqanları, habelə qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları və özünü tənzimləyən təşkilatlar üçün məcburidir.

Federal Komissiyanın qərarlarının Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyanın Ekspert Şurası tərəfindən ilkin baxılmadan qəbul edilməsinə yol verilmir.

Federal Komissiyanın qərarları məcburi dərc edilməlidir.

Federal Komissiyanın qərarlarından fiziki və hüquqi şəxslər məhkəməyə və ya arbitraj məhkəməsinə şikayət verə bilərlər.

Qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsinə, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinə, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünü tənzimləyən təşkilatlarına dair normativ aktlar federal nazirliklər və digər federal icra hakimiyyəti orqanları tərəfindən öz səlahiyyətləri daxilində yalnız Federal Qanunla razılaşdırılmaqla qəbul edilir. komissiya.

Maddə 44. Federal Komissiyanın hüquqları

Federal Komissiyanın hüququ var:

1) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının lisenziyalaşdırılması, habelə qiymətli kağızlar bazarında nəzarətin həyata keçirilməsi üçün federal icra hakimiyyəti orqanlarına (lisenziyalaşdırma funksiyalarını onların ərazi orqanlarına həvalə etmək hüququ ilə) ümumi lisenziyalar vermək;
2) qiymətli kağızları təsnif etmək və Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq onların növlərini müəyyən etmək;
3) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları (kredit təşkilatları istisna olmaqla) üçün məcburi kapital adekvatlığı standartlarını və qiymətli kağızlarla əməliyyatlar üzrə riskləri məhdudlaşdıran digər göstəriciləri müəyyən edir;
4) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin təkrar və ya kobud şəkildə pozulması hallarında, qiymətli kağızlarla peşəkar fəaliyyət göstərmək üçün verilmiş lisenziyanın dayandırılması və ya ləğv edilməsi barədə qərar qəbul etmək. Federal Komissiyanın lisenziyanın dayandırılması barədə qərarı qüvvəyə mindikdən dərhal sonra müvafiq lisenziyanı vermiş dövlət orqanı pozuntuların aradan qaldırılması və ya lisenziyanın ləğvi üçün tədbirlər görməlidir;
5) Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyində nəzərdə tutulmuş əsaslarla qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünü tənzimləyən təşkilatına lisenziya verməkdən imtina etmək, bu barədə məlumatı məcburi dərc etməklə ona verilmiş lisenziyanı ləğv etmək. Media;
6) müvafiq federal icra hakimiyyəti orqanları ilə birlikdə fəaliyyətdə yoxlamalar təşkil edir və ya onlarla birlikdə aparır, emitentlərin, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının, qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünütənzimləmə təşkilatlarının fəaliyyətinə nəzarət etmək üçün müfəttişləri təyin edir və geri çağırır;
7) emitentlərə və qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarına, habelə onların özünü tənzimləyən təşkilatlarına məcburi göstərişlər göndərmək, habelə Federal Komissiyanın səlahiyyətlərinə aid olan məsələlərin həlli üçün zəruri sənədlərin təqdim edilməsini tələb etmək;
8) materialları hüquq-mühafizə orqanlarına göndərmək və Federal Komissiyanın səlahiyyətlərinə aid olan məsələlər (o cümlədən qiymətli kağızlarla əqdlərin etibarsızlığı) üzrə məhkəməyə (arbitraj məhkəməsinə) iddia qaldırmaq;
9) Federal Komissiyanın regional bölmələrinin yaradılması və ləğvi barədə qərarlar qəbul edir;
10) Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin pozulması halında qiymətli kağızlarla əməliyyatlar aparmaq hüququ üçün ixtisas sertifikatları olan vəzifəli şəxslərə və mütəxəssislərə qarşı tədbirlər görmək;
11) qiymətli kağızların emitentləri tərəfindən riayət edilməli olan standartları və onların tətbiqi qaydalarını müəyyən edir.

Maddə 45. Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurası

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları Federal Komissiya tərəfindən təşkil edilən Qiymətli Kağızlar Bazarının Peşəkar İştirakçılarının Ümumrusiya Konfransında Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyanın Ekspert Şurasına öz namizədlərini seçirlər.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən seçilən namizədlər Federal Komissiyanın qərarı ilə Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyanın Ekspert Şurasının üzvləri kimi təsdiq edilirlər.
Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurasının sədri Ekspert Şurasının üzvləri tərəfindən seçilir və Federal Komissiyanın sədri tərəfindən təsdiq edilir.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarından Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiyanın Ekspert Şurasına seçilmək üçün namizədlərin təqdim edilməsi, səsvermənin nəticələrinin keçirilməsi və yekunlaşdırılması qaydası qiymətli kağızların peşəkar iştirakçılarının Ümumrusiya konfransının qərarı ilə müəyyən edilir. bazar.

Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurasına dövlət orqanlarından namizədlər bu dövlət orqanları tərəfindən təqdim edilir və Federal Komissiyanın qərarı ilə təsdiq edilir.
Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurası aşağıdakıları həyata keçirir:

Federal Komissiyanın səlahiyyətlərinin icrası ilə bağlı məsələlərin hazırlanması və ilkin baxılması;
qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsinin əsas istiqamətləri üzrə təkliflərin hazırlanması;
Federal Komissiya tərəfindən qəbul edilmiş qərar layihələrinin ilkin baxılması və Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurasının hər hansı üzvünün tələbi ilə onların dərc edilməsi.

Qiymətli Kağızlar Bazarı üzrə Federal Komissiya yanında Ekspert Şurası üzvlərinin səs çoxluğu ilə Federal Komissiyanın qərarlarının qüvvəyə minməsini altı ayadək müddətə dayandırmaq hüququna malikdir.

Maddə 46. Federal Komissiyanın fəaliyyətinin təmin edilməsi

Federal Komissiyanın fəaliyyəti işçi aparat tərəfindən təmin edilir.

Federal Komissiyanın fəaliyyəti ilə bağlı xərclər federal icra hakimiyyəti orqanlarının saxlanması üçün ayrılan federal büdcə vəsaitləri hesabına həyata keçirilir.

Federal Komissiya hüquqi şəxsdir və Rusiya Federasiyasının Dövlət gerbinin təsviri və öz adı olan möhürə malikdir.

Federal Komissiyanın cari hesabı və digər hesabları, o cümlədən xarici valyuta hesabları var.

Federal Komissiyanın yerləşdiyi yer Moskvadır.

Maddə 47. Federal Komissiyanın regional bölmələri

Federal Komissiyanın regional bölmələri, qanunvericiliklə müəyyən edilmiş fond bazarının fəaliyyətinin normalarına, qaydalarına və şərtlərinə əməl olunmasını təmin etmək üçün Rusiya Federasiyasının təsis qurumlarının icra hakimiyyəti orqanları ilə razılaşdırılmaqla Federal Komissiyanın qərarı ilə yaradılır. Rusiya Federasiyasının, Federal Komissiyanın qəbul etdiyi qərarların praktiki icrası və qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinə nəzarət.

Federal Komissiyanın regional bölməsi Federal Komissiya tərəfindən təsdiq edilmiş əsasnamə əsasında fəaliyyət göstərir.

Regional bölmənin sədri Rusiya Federasiyasının təsis qurumunun icra hakimiyyəti başçısının və Federal Komissiya sədrinin birgə təklifi əsasında Federal Komissiya tərəfindən təsdiq edilir.

Fəsil 13. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünütənzimləyən təşkilatları

Maddə 48. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünütənzimləmə təşkilatı anlayışı

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının özünü tənzimləyən təşkilatı (bundan sonra - özünü tənzimləyən təşkilat) bu Federal Qanuna uyğun olaraq fəaliyyət göstərən və qeyri-müəyyənlik prinsipləri əsasında fəaliyyət göstərən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının könüllü birliyidir. -mənfəət təşkilatı.

Qiymətli kağızlar bazarı iştirakçılarının peşəkar fəaliyyəti üçün şəraitin təmin edilməsi, qiymətli kağızlar bazarında peşə etikası standartlarına riayət edilməsi, qiymətli kağızların sahiblərinin və digər müştərilərin maraqlarının qorunması məqsədi ilə qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən özünütənzimləyən təşkilat yaradılır. qiymətli kağızlarla əməliyyatların aparılması qaydalarını və standartlarını müəyyən edən, qiymətli kağızlar bazarında səmərəli fəaliyyəti təmin edən özünütənzimləyən təşkilatın üzvü olan qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları.

Özünü tənzimləyən təşkilatın bütün gəlirləri yalnız nizamnamə vəzifələrini yerinə yetirmək üçün istifadə olunur və üzvləri arasında bölüşdürülmür.

Özünü tənzimləyən təşkilat, Federal Komissiya tərəfindən təsdiq edilmiş peşəkar fəaliyyətin həyata keçirilməsi və qiymətli kağızlarla əməliyyatların aparılması tələblərinə uyğun olaraq, üzvləri üçün qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərmək üçün məcburi qaydalar, qiymətli kağızlarla əməliyyatların aparılması standartları müəyyən edir. və onların riayət olunmasına nəzarət edir.

Maddə 49. Qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsində özünütənzimləyən təşkilatların hüquqları

Özünü tənzimləyən təşkilat aşağıdakı hüquqlara malikdir:

Federal Komissiya (Federal Komissiyanın regional bölməsi) tərəfindən müəyyən edilmiş qaydada öz üzvlərinin fəaliyyətinin yoxlanılmasının nəticələri haqqında məlumat almaq;
bu Federal Qanuna uyğun olaraq üzvlərinin peşəkar fəaliyyətinin və qiymətli kağızlarla əməliyyatların aparılması qaydalarını və standartlarını işləyib hazırlamaq və onlara riayət olunmasına nəzarət etmək;
öz üzvləri tərəfindən peşəkar fəaliyyətin və qiymətli kağızlarla əməliyyatların həyata keçirilməsi üçün özünütənzimləmə təşkilatı tərəfindən qəbul edilmiş qaydalara və standartlara riayət edilməsinə nəzarət etmək;
Federal Komissiyanın ixtisas tələblərinə uyğun olaraq, təhsil proqramlarını və planlarını hazırlayır, qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən təşkilatların vəzifəli şəxslərini və kadrlarını hazırlayır, bu şəxslərin ixtisaslarını müəyyən edir və onlara ixtisas sertifikatları verir.

Maddə 50. Özünütənzimləyən təşkilatlara dair tələblər

Qiymətli kağızlar bazarının ən azı on peşəkar iştirakçısı tərəfindən təsis edilmiş bir təşkilat özünü tənzimləyən təşkilat statusu almaq üçün Federal Komissiyaya ərizə vermək hüququna malikdir.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən yaradılan təşkilat Federal Komissiyanın verdiyi icazə əsasında özünütənzimləyən təşkilat statusu alır. Federal Komissiya tərəfindən özünütənzimləmə təşkilatına verilən icazə bu maddədə nəzərdə tutulmuş bütün hüquqlar daxildir.

İcazə almaq üçün Federal Komissiyaya aşağıdakılar təqdim edilməlidir:

özünütənzimləmə təşkilatının yaradılması haqqında sənədlərin təsdiq edilmiş surətləri;
təşkilatın üzvləri tərəfindən qəbul edilmiş və özünütənzimləmə təşkilatının bütün üzvləri üçün məcburi olan qayda və qaydaları.

Özünü tənzimləyən təşkilatın qayda və qaydaları özünü tənzimləyən təşkilata və onun üzvlərinə aşağıdakılarla bağlı tələbləri əks etdirməlidir:

1) kadrların peşə keyfiyyətləri (texniki olanlar istisna olmaqla);
2) peşə fəaliyyətinin həyata keçirilməsi qaydaları və standartları;
3) qiymət manipulyasiyasını məhdudlaşdıran qaydalar;
4) sənədləşmə, uçot və hesabat;
5) öz vəsaitlərinin minimum məbləği;
6) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçısının təşkilatına qoşulma və ondan çıxma və ya xaric etmə qaydaları;
7) təşkilatın idarəetmə orqanlarına seçkilərdə təmsil olunmaq və təşkilatın idarə edilməsində iştirak etmək üçün bərabər hüquqlar;
8) xərclərin, ödənişlərin, haqların təşkilat üzvləri arasında bölüşdürülməsi qaydası;
9) müştərilərin hüquqlarının müdafiəsi, o cümlədən təşkilat üzvlərinin müştərilərinin iddia və şikayətlərinə baxılması qaydası;
10) təşkilat üzvünün peşə fəaliyyətini yerinə yetirərkən səhvlər və ya hərəkətsizliklər, habelə təşkilat üzvünün və ya onun vəzifəli şəxslərinin qanunsuz hərəkətləri nəticəsində dəymiş zərərin əvəzinin ödənilməsi ilə bağlı müştərilərə və digər şəxslərə münasibətdə onun üzvlərinin öhdəlikləri; / və ya işçi heyəti;
11) təşkilat üzvlərinin iddia və şikayətlərinə baxılması qaydasına riayət edilməsi;
12) təşkilat üzvləri tərəfindən müəyyən edilmiş qaydalara və standartlara riayət edilməsinə dair yoxlamaların aparılması prosedurları, o cümlədən nəzarət orqanının yaradılması və təşkilatın digər üzvlərinin yoxlamalarının nəticələri ilə tanış olma qaydası;
13) təşkilatın üzvlərinə, onların vəzifəli şəxslərinə və (və ya) şəxsi heyətinə qarşı sanksiyalar və digər tədbirlər və onların tətbiqi qaydası;
14) təşkilatın təşəbbüsü ilə aparılan yoxlamalar üçün məlumatların açıqlığının təmin edilməsi tələbləri;
15) təşkilatın üzvlərinə tətbiq edilən sanksiyaların və tədbirlərin həyata keçirilməsinə və onların uçotunun aparılması qaydasına nəzarət.

Ticarət təşkilatçısı olan özünütənzimləmə təşkilatı, bu maddənin 3-cü bəndində və bu Federal Qanunun 10-cu maddəsində nəzərdə tutulmuş tələblərə əlavə olaraq, qaydaları müəyyən etməyə və onlara əməl etməyə borcludur:

Qiymətli kağızlarla əməliyyatların bağlanması, qeydiyyatı və təsdiqi;
qiymətli kağızlarla ticarəti dəstəkləyən əməliyyatların aparılması (klirinq və/və ya hesablaşma əməliyyatları);
təşkilat üzvləri tərəfindən qiymətli kağızlarla əqdlər bağlanarkən və əməliyyatlar aparılarkən istifadə olunan sənədlərin qeydiyyatı və uçotu;
qiymətli kağızlarla əməliyyatlar və onlar üzrə, o cümlədən pul hesablaşmaları zamanı təşkilatın üzvləri arasında yaranan mübahisələrin həlli;
təşkilatın üzvləri tərəfindən həyata keçirilən tələb və təklif qiymətləri, qiymətlər və qiymətli kağızlarla əməliyyatların həcmi haqqında məlumatların verilməsi prosedurlarını;
təşkilatın üzvü olmayan şəxslərə xidmətlərin göstərilməsi.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları təşkilatı tərəfindən təqdim edilən sənədlərdə bu maddədə sadalanan müvafiq tələblər olmadıqda, habelə aşağıdakı müddəalardan ən azı biri nəzərdə tutulduqda icazənin verilməsindən imtina edilə bilər:

Təşkilatın üzvlərinin xidmətlərindən istifadə edən müştərilərin hüquqlarının ayrı-seçkilik ehtimalı;
təşkilat üzvlərinə qarşı əsassız ayrı-seçkilik;
təşkilata qoşulmaq və çıxmaq üçün əsassız məhdudiyyətlər;
qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları arasında rəqabətin inkişafına mane olan məhdudiyyətlər, o cümlədən təşkilat üzvlərinin peşəkar fəaliyyətindən əldə olunan mükafat və gəlirlərin tənzimlənməsi;
səlahiyyətlərinə aid olmayan, habelə özünütənzimləmə təşkilatının fəaliyyət məqsədlərinə uyğun olmayan məsələlərin tənzimlənməsi;
yanlış və ya natamam məlumat vermək.

Başqa əsaslarla icazənin verilməsindən imtinaya yol verilmir.

Federal Komissiya Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin, Federal Komissiya tərəfindən müəyyən edilmiş tələblərin və standartların, özünütənzimləmə təşkilatının qayda və qaydalarının pozulmasını müəyyən edərsə, özünü tənzimləyən təşkilatın icazəsinin ləğvi həyata keçirilir. yalan və ya natamam məlumatların verilməsi.

Özünütənzimləmə təşkilatı, özünütənzimləmə təşkilatının yaradılması, nizamnaməsi və qaydalarına dair sənədlərə edilmiş bütün dəyişikliklər haqqında məlumatları, belə dəyişikliklərin səbəblərini və məqsədlərini qısa əsaslandırmaqla Federal Komissiyaya təqdim etməyə borcludur.

Dəyişikliklər və əlavələr, alındığı tarixdən 30 təqvim günü ərzində Federal Komissiya onun səbəblərini göstərməklə imtina barədə yazılı bildiriş göndərmədikdə qəbul edilmiş sayılır.

Bölmə VI. Yekun müddəalar

Maddə 51. Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin pozulmasına görə məsuliyyət.

1. Bu Federal Qanunun və Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar üzrə digər qanunvericilik aktlarının pozulmasına görə şəxslər Rusiya Federasiyasının mülki, inzibati və ya cinayət qanunvericiliyində nəzərdə tutulmuş hallarda və qaydada məsuliyyət daşıyırlar.

Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin pozulması nəticəsində dəymiş ziyan Rusiya Federasiyasının mülki qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş qaydada ödənilməlidir.

2. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları qiymətli kağızlar, emissiya dərəcəli qiymətli kağızların emitentləri, qiymətli kağızların qiymətləri, o cümlədən təqdim edilmiş məlumatlar haqqında bilərəkdən təhrif olunmuş məlumat verməklə qiymətli kağızlar bazarında qiymətlərlə manipulyasiya etmək və qiymətli kağızların alqı-satqısına məcbur etmək hüququna malik deyillər. reklamda.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları tərəfindən bu hərəkətlərin edilməsi onlara verilmiş icazənin dayandırılması və ya ləğv edilməsi, habelə özünütənzimləyən təşkilatların üzvlərinə nəzərdə tutulmuş digər sanksiyalar üçün əsasdır.

Qiymətli kağızlar bazarında qiymətlərin manipulyasiyası faktı məhkəmə qaydasında tanınır.

3. Qiymətli kağızların vicdansız emissiyalarını həyata keçirən emitentlərə münasibətdə Federal Komissiya:

Haqsız emissiya nəticəsində buraxılmış qiymətli kağızların sonrakı yerləşdirilməsinin dayandırılması üçün tədbirlər görür;
ədalətsiz emissiya faktı və ədalətsiz emissiya nəticəsində buraxılmış qiymətli kağızların yerləşdirilməsinin dayandırılmasının əsasları barədə kütləvi informasiya vasitələrində məlumat dərc edir;
pozuntuların aradan qaldırılması, emissiya prospektinə və digər şərtlərinə dəyişikliklərin edilməsi zərurəti barədə yazılı məlumat verir, habelə pozuntuların aradan qaldırılması üçün müddət müəyyən edir;
vicdansız emissiya faktları üzrə yoxlama materiallarını Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq emitentin vəzifəli şəxslərinə inzibati məsuliyyət tədbirlərinin tətbiqi üçün məhkəməyə göndərir;
emitentin vəzifəli şəxslərinin hərəkətlərində cinayət əlamətləri olduqda, vicdansız emissiya faktları üzrə yoxlama materiallarını prokurorluq orqanlarına göndərir;
emitent qiymətli kağızların vicdansız emissiyası ilə bağlı pozuntuları aradan qaldırdıqda, qiymətli kağızların sonrakı yerləşdirilməsinə icazə verilməsi haqqında yazılı əmr verir;
vicdansız buraxılış mülkiyyətçilərin əhəmiyyətli dərəcədə təhrif edilməsi ilə nəticələndikdə və ya emissiyanın məqsədləri hüquq qaydasının və mənəviyyatının əsaslarına zidd olduqda, qiymətli kağızların emissiyasının etibarsız sayılması barədə məhkəməyə iddia qaldırır.

4. Dövlət qeydiyyatından keçməmiş qiymətli kağızların buraxılması haqqında qərar qəbul etmiş emitentin vəzifəli şəxsləri Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq inzibati və ya cinayət məsuliyyəti daşıyırlar.

5. Qiymətli kağızların buraxılışı Federal Komissiyanın, Federal Komissiyanın regional bölmələrinin, dövlət qeydiyyatı orqanının, dövlət vergi xidməti orqanının, prokurorun iddiası, habelə səlahiyyətlərini həyata keçirən digər dövlət orqanlarının iddiası ilə etibarsız sayıla bilər. qiymətli kağızlar bazarı sahəsində Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq.

Qiymətli kağızların emissiyasının etibarsız sayılması qiymətli kağızların qeydiyyatı və ya buraxılışının müəyyən edilmiş qaydası pozulmaqla buraxılmış qiymətli kağızların dövriyyədən çıxarılmasına və emitentin qiymətli kağızlara görə ödəniş kimi aldığı pul vəsaitlərinin (digər əmlakın) sahiblərinə qaytarılmasına səbəb olur. .

6. Qiymətli kağızlar bazarında lisenziyasız həyata keçirilən peşəkar fəaliyyət qanunsuzdur.
Lisenziyasız fəaliyyətlə məşğul olan şəxslərə münasibətdə Federal Komissiya:

Lisenziyasız fəaliyyətin dayandırılması üçün tədbirlər görür;
qiymətli kağızlar bazarı iştirakçısının lisenziyasız fəaliyyət göstərməsi faktı barədə kütləvi informasiya vasitələrində məlumat dərc edir;
lisenziyanın alınması zərurəti barədə yazılı məlumat verir, habelə bunun üçün müddətlər müəyyən edir;
qiymətli kağızlar bazarı iştirakçısının vəzifəli şəxslərinə Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq inzibati məsuliyyət tədbirlərinin tətbiqi üçün lisenziyasız fəaliyyət faktları üzrə yoxlama materiallarını məhkəməyə göndərir;
qiymətli kağızlar bazarında lisenziyasız fəaliyyət nəticəsində əldə edilmiş gəlirin dövlətə qaytarılması üçün arbitraj məhkəməsinə iddia qaldırır;
qiymətli kağızlar bazarının iştirakçısı müəyyən edilmiş müddətdə lisenziya almadıqda, onun məcburi ləğvi barədə arbitraj məhkəməsinə iddia qaldırır.

7. Saxta reklam faktları aşkar edildikdə, Federal Komissiya:

Haqsız reklamın qarşısını almaq üçün tədbirlər görür;
ədalətsiz reklamın dayandırılmasının zəruriliyi barədə reklam verənə yazılı məlumat verir, habelə bunun üçün son tarixlər müəyyən edir;
ədalətsiz reklam və vicdansız reklamçıların faktları barədə kütləvi informasiya vasitələrində məlumat dərc edir;
Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq qiymətli kağızlar bazarı iştirakçısının - reklamçının vəzifəli şəxslərinə qarşı inzibati məsuliyyət tədbirlərinin tətbiqi üçün ədalətsiz reklam faktları üzrə yoxlama materiallarını məhkəməyə göndərir;
qiymətli kağızların ədalətsiz reklamını həyata keçirən qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyətinə verilmiş lisenziyanı dayandırır;
ədalətsiz reklamın mülkiyyətçilərə əhəmiyyətli dərəcədə təhrif edilməsinə səbəb olduqda, qiymətli kağızların buraxılışının etibarsız hesab edilməsi barədə məhkəməyə iddia qaldırır.

8. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları və qiymətli kağızların emitentləri, habelə onların vəzifəli şəxsləri qiymətli kağızlar haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin pozulması hallarının qarşısının alınması üzrə Federal Komissiyanın hərəkətlərindən müəyyən edilmiş qaydada şikayət etmək və məsuliyyət tədbirləri tətbiq etmək hüququna malikdirlər. Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə.

9. Bu Federal Qanunda və qiymətli kağızlar haqqında Rusiya Federasiyasının digər qanunvericilik aktlarında nəzərdə tutulmuş hallarda qiymətli kağızlar bazarının iştirakçıları mülkiyyətçilərin əmlak maraqlarını girov, zəmanət və Rusiya Federasiyasının mülki qanunvericiliyində nəzərdə tutulmuş digər üsullarla təmin etməyə borcludurlar. Federasiya, habelə qiymətli kağızlar bazarında fəaliyyətlə bağlı əmlak və riskləri sığortalayır.

Maddə 52. Bu Federal Qanunun qüvvəyə minməsi ilə əlaqədar keçid müddəaları

Kredit təşkilatları bu Federal Qanunun qüvvəyə mindiyi gündən bir il ərzində bank əməliyyatlarını həyata keçirmək üçün lisenziya əsasında qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərmək hüququna malikdirlər. Federal Komissiya bu müddəti iki ilə qədər uzatmaq hüququna malikdir.

Bu Federal Qanun qüvvəyə minənədək verilmiş lisenziya əsasında qiymətli kağızlar bazarında peşəkar fəaliyyət göstərən investisiya institutları, habelə birjalar bir il müddətində öz təsis və daxili sənədlərini (qaydalarını) ona uyğunlaşdırmalıdırlar. rəsmi dərc edildiyi gündən. Federal Komissiya bu müddəti iki ilə qədər uzatmaq hüququna malikdir.

Maddə 53. Bu Federal Qanunun qüvvəyə minməsi qaydası

1. Bu Federal Qanun rəsmi dərc edildiyi gündən qüvvəyə minir.

2. Rusiya Federasiyasının Prezidentinə təklif edilsin və Rusiya Federasiyası Hökumətinə öz normativ hüquqi aktlarının bu Federal Qanuna uyğunlaşdırılmasını tapşırsın.

Prezident
Rusiya Federasiyası
B. Yeltsin

Hazırda qiymətli kağızlar bazarı ilə bağlı xüsusi tənzimləmə aktı qüvvədədir. Qanun maliyyə alətlərinin buraxılması və dövriyyəsi ilə bağlı yaranan münasibətləri tənzimləmək məqsədi daşıyır. Sənəd həmçinin əməliyyatların peşəkar iştirakçılarının formalaşması və fəaliyyətinin xüsusiyyətlərini müəyyən edir. Gəlin “Qiymətli kağızlar bazarı haqqında” qanuna verilən şərhlərə daha sonra nəzər salaq.

Broker fəaliyyəti

Maliyyə alətlərinin idarə edilməsi

Bu fəaliyyəti həyata keçirmək üçün lisenziya tələb olunmur, əgər o, yalnız məsul şəxs tərəfindən qiymətli kağızlar üzrə hüquqların həyata keçirilməsi ilə bağlıdır. Buraya maliyyə alətlərinin, müvafiq əməliyyatların aparılması və ya müqavilələrin bağlanması üçün nəzərdə tutulan pulların etibarlı idarə edilməsi daxildir.

Səlahiyyət

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39 nömrəli Federal Qanun etibarlı idarəetməni həyata keçirən bazar iştirakçısının statusunu göstərməsini tələb edir. Maraqların toqquşması müştəriyə zərər vurduqda, məsul şəxs Mülki Məcəllə ilə müəyyən edilmiş qaydada onları öz vəsaiti hesabına kompensasiya etməyə borcludur. "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Rusiya Federasiyasının Qanunu menecerin səlahiyyətlərinin siyahısını müəyyən edir. Xüsusilə, göstərilən iştirakçı maliyyə alətlərini əldə etmək və yalnız müştərinin özü belə olduqda ixtisaslı investorlar üçün nəzərdə tutulmuş müqavilələr bağlamaq hüququna malikdir.

Menecerin məsuliyyəti

“Qiymətli kağızlar bazarı haqqında” Qanun məsul ticarət iştirakçısı üçün qaydaların pozulması halında bir sıra nəticələri nəzərdə tutur. Bunlara daxildir:

1. Mərkəzi Bankın və ya müştərinin tələbi ilə maliyyə alətlərini satmaq və müvafiq müqavilələrə xitam vermək öhdəliyinin rəhbərin üzərinə qoyulması.
2. İnvestorun alqı-satqı və müqavilələrə xitam verilməsi zamanı çəkdiyi itkilərin ödənilməsi.
3. Müqavilələrin bağlandığı və ya əməliyyatların tamamlandığı məbləğə görə faizlərin ödənilməsi. Faizlərin məbləği maliyyə alətlərinin satışından, müqavilələrin ləğv edilməsindən və ya icrasından əldə edilən məbləğlə alınması və satışı, bağlanması, xitam verilməsi ilə bağlı ödənilən məbləğ arasında müsbət fərq olduqda müəyyən edilir. müqavilələrin icrası zamanı bu fərqin əhatə olunmayan məbləğdə faiz ödənilir.

Yuxarıda göstərilən nəticələrin tətbiqi üçün iddia ərizəsi müştərinin yol verilmiş pozuntular barədə hesabat aldığı tarixdən 1 il müddətində verilə bilər.

Hüquqlar və məhdudiyyətlər

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanuna uyğun olaraq, menecer hər bir müqavilə üçün idarəetmə obyekti kimi çıxış edən maliyyə alətlərinin uçotunu aparmalıdır. Bu iştirakçı öz mülahizəsinə əsasən səhmlərdə təsbit olunmuş bütün hüquqi imkanlardan istifadə edir. Etibar müqaviləsi səsvermə hüququna məhdudiyyətlər qoya bilər. Bu olmadıqda, məsul şəxs müvafiq əməliyyatın obyekti kimi çıxış edən maliyyə alətlərinin mülkiyyəti ilə bağlı öhdəlikləri daşıyır. Əgər menecer səsvermə hüququna malik deyilsə, o, təsisçi haqqında məlumat verməlidir. Bu, səhmdarların/iştirakçıların ümumi yığıncağında iştirak etmək imkanı olan qurumların siyahısını formalaşdırmaq üçün lazımdır.

Bundan əlavə, idarəçi təsisçinin tələbi ilə təsisçiyə səsvermə hüquqlarını həyata keçirmək üçün göstərişlər verməyə borcludur. Məsul şəxs öz fəaliyyətinin həyata keçirilməsindən irəli gələn hər hansı iddia ilə, o cümlədən subyektlərinin səhmdar və ya maliyyə alətlərinin digər sahibləri olduğu iddia ilə məhkəməyə müraciət edə bilər. Bu halda mübahisələrə baxılması ilə bağlı xərclər etibarlı idarəetmə obyekti hesabına ödənilir.

Depozitar fəaliyyəti

Rusiya Federasiyasının "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Federal Qanunu sertifikatların saxlanması və ya maliyyə alətlərinə hüquqların ötürülməsi və uçotu üçün xidmətlərin göstərilməsini tanıyır. Ticarət təşkilatçıları və ya klirinq şirkətləri ilə bağlanmış əqdlərin nəticələrinə əsasən hesablaşmaları həyata keçirən depozitari hesablaşma depozitari adlanır. Yuxarıda göstərilən xidmətlərdən istifadə edən şəxs əmanətçi adlanır. İştirakçılar arasında depozit müqaviləsi bağlanır. Rusiya Federasiyasının "Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" Qanunu müqavilə üçün bir sıra tələbləri müəyyən edir. İlk növbədə yazılı şəkildə olmalıdır. Depozitari fəaliyyətini hansı şərtlər altında həyata keçirəcəyi və müqavilənin tərkib hissəsi kimi çıxış edən şərtləri təsdiq etməlidir.

Qeydiyyatın aparılması ilə bağlı fəaliyyətlər

O, maliyyə alətlərinin sahibləri haqqında məlumatların toplanması, emalı, uçotu, saxlanması və qanunla müəyyən edilmiş hallarda təqdim edilməsi kimi tanınır. Bu fəaliyyətin müstəsna olaraq hüquqi şəxs tərəfindən həyata keçirilməsi hüququ vardır. Reyestri aparan qurum onun sahibi adlanır. Onlar qiymətli kağızlar bazarında əməliyyatların peşəkar iştirakçısı ola bilərlər. Eyni zamanda, onun müvafiq fəaliyyətlə məşğul olmaq üçün lisenziyası olmalıdır. Qanunla nəzərdə tutulmuş hallarda digər peşəkar iştirakçı da mülkiyyətçi kimi çıxış edir. Qeydiyyatçı emitentin mülkiyyətçilərinin reyestrini apardığı maliyyə alətləri ilə əməliyyatlar apara bilməz. Sahibkarların məlumat bazası şəxsi hesabları açılmış şəxslər haqqında uçot sistemidir. Müəyyən bir zamanda formalaşır. Reyestrdə bu hesablarda uçota alınan qiymətli kağızlar, yüklülüklər haqqında qeydlər və siyahısı qanunla müəyyən edilmiş digər məlumatlar da əks etdirilir. Sahib öz fəaliyyətini Mərkəzi Bankın əsasnaməsinə və onun təsdiq etdiyi qaydalara uyğun həyata keçirir. Sonunculara dair tələblər Mərkəzi Bank tərəfindən müəyyən edilir.

Hökumətin tənzimlənməsi

Bazarın fəaliyyətinə dövlət nəzarət edir. Tənzimləmə həyata keçirilir:

1. Peşəkar iştirakçılar tərəfindən fəaliyyətin həyata keçirilməsi üçün məcburi tələblərin və onun standartlarının müəyyən edilməsi.
2. qiymətli kağızlar və prospektlər, emitentlər tərəfindən orada müəyyən edilmiş öhdəliklərə və şərtlərə əməl olunmasına nəzarət.
3. Bazar iştirakçılarının fəaliyyətinin lisenziyalaşdırılması.
4. Mülkiyyətçilərin maraqlarının müdafiəsi və emitentlər və digər qurumlar tərəfindən onlara əməl olunmasına nəzarət sisteminin formalaşdırılması.
5. Lisenziyasız həyata keçirilən şəxslərin fəaliyyətinin qadağan edilməsi və qarşısının alınması.

İcazə xüsusiyyətləri

İşin lisenziyalaşdırılması iki yolla həyata keçirilir. Müəssisələr reyestrin aparılması və ya peşəkar iddiaçı kimi çıxış etmək üçün icazə ala bilər. Lisenziyalar ərizə əsasında verilir. Ərizəçinin tələbi ilə peşəkar iştirakçıya broker fəaliyyəti ilə məşğul olmaq üçün icazə verilməsinə yalnız əsas aktivi məhsul olan törəmə maliyyə alətləri kimi çıxış edən müqavilələr bağlandıqdan sonra yol verilir. Lisenziyalaşdırma tələbləri və şərtləri biznes fəaliyyəti zamanı həyata keçirilən əməliyyat və əməliyyatlardan asılı olaraq dəyişə bilər.

İcazələrin dayandırılması və ləğvi

Bu hərəkətlər Mərkəzi Bankın səlahiyyətləri daxilindədir. Lisenziyaların ləğvi üçün əsaslar aşağıdakılar ola bilər:

Mərkəzi Bank peşəkar fəaliyyətlə məşğul olmaq üçün verilmiş icazənin ləğvi haqqında qərar qəbul etdikdə, təşkilat Mərkəzi Bankın əmri ilə müəyyən edilmiş müddətdə öz öhdəliklərinə xitam verməyə borcludur. Lakin bu müddət 1 ildən çox ola bilməz. Depozitar müqavilələri üzrə yaranan öhdəliklərə Mərkəzi Bankın normativ aktlarında nəzərdə tutulmuş şərtlər yerinə yetirildikdə xitam verilməlidir.

Etibarsızdır

Bu Federal Qanun, emitent növündən asılı olmayaraq, emissiya qiymətli kağızlarının buraxılması və tədavülü zamanı, federal qanunlarda nəzərdə tutulmuş hallarda digər qiymətli kağızların tədavülü zamanı yaranan münasibətləri, habelə onların yaradılması və fəaliyyətinin xüsusiyyətlərini tənzimləyir. qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları.

Bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş forma və qaydada sertifikatlaşdırılmalı, təhvil verilməli və qeyd-şərtsiz həyata keçirilməli olan əmlak və qeyri-əmlak hüquqlarının məcmusunu təmin edir;

Səhm, sahibinin (səhmdarının) səhmdar cəmiyyətinin mənfəətinin bir hissəsini dividend şəklində almaq, səhmdar cəmiyyətinin idarə edilməsində iştirak etmək və onun bir hissəsini almaq hüquqlarını təmin edən emissiya dərəcəli qiymətli kağızdır. ləğv edildikdən sonra qalan əmlakın. Səhm adlı qiymətli kağızdır.

İstiqraz, sahibinin istiqrazın emitentindən istiqrazın nominal dəyərini və ya digər əmlak ekvivalentini orada müəyyən edilmiş müddətdə almaq hüququnu təmin edən emissiya dərəcəli qiymətli kağızdır. İstiqraz həmçinin onun sahibinin istiqrazın nominal dəyərindən sabit faizi almaq hüququnu və ya digər əmlak hüquqlarını da nəzərdə tuta bilər. İstiqraz üzrə gəlir faiz və/yaxud diskontdur.

Emitentin opsionu, sahibinin orada müəyyən edilmiş müddət ərzində və/və ya orada göstərilən hallar baş verdikdə belə opsionun emitentinin müəyyən sayda səhmlərini almaq hüququnu təmin edən emissiya dərəcəli qiymətli kağızdır. emitentin opsionunda göstərilən qiymət. Emitent seçimi qeydə alınmış qiymətli kağızdır. Emitentin opsionlarının yerləşdirilməsi və onların yerləşdirilməsi qərarı səhmlərə çevrilən qiymətli kağızların yerləşdirilməsi üçün federal qanunlarla müəyyən edilmiş qaydalara uyğun olaraq qəbul edilir. Bu zaman emitentin opsionlarına dair tələblərin yerinə yetirilməsi ilə bağlı səhmlərin yerləşdirmə qiyməti belə opsionda müəyyən edilmiş qiymətə uyğun olaraq müəyyən edilir.

Emissiya qiymətli kağızlarının emissiyası, Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyində nominal dəyərin olması nəzərdə tutulduğu hallarda sahiblərinə eyni həcmdə hüquq verən və eyni nominal dəyərə malik olan bir emitentin bütün qiymətli kağızlarının toplusudur. Federasiya. Emissiya qiymətli kağızlarının buraxılışına bu emissiyanın bütün qiymətli kağızlarına şamil edilən vahid dövlət qeydiyyat nömrəsi verilir və bu Federal Qanuna uyğun olaraq emissiya dərəcəli qiymətli kağızların buraxılışı dövlət qeydiyyatına alınmazsa, eyniləşdirmə nömrəsi verilir. nömrə.

Emissiya qiymətli kağızlarının əlavə emissiyası - eyni emissiya qiymətli kağızlarının əvvəllər yerləşdirilmiş qiymətli kağızlarına əlavə olaraq yerləşdirilmiş qiymətli kağızların məcmusudur. Əlavə emissiya qiymətli kağızları eyni şərtlərlə yerləşdirilir.

Emitent - öz adından qiymətli kağızların sahibləri qarşısında onlara verilmiş hüquqları həyata keçirmək üçün öhdəliklər daşıyan hüquqi şəxs və ya icra hakimiyyəti və ya yerli özünüidarəetmə orqanları.

Adlı emissiya dərəcəli qiymətli kağızlar sahibləri haqqında məlumat qiymətli kağızların sahiblərinin reyestri formasında emitentə təqdim edilməli olan, hüquqların ötürülməsi və onlara həvalə edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi onların məcburi eyniləşdirilməsini tələb edən qiymətli kağızlardır. sahib.

Emissiyalı adsız qiymətli kağızlar qiymətli kağızlardır ki, onlara hüquqların ötürülməsi və onlarla təmin edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi sahibinin müəyyən edilməsini tələb etmir.

Emissiya qiymətli kağızlarının sənədli forması emissiya qiymətli kağızlarının sahibinin lazımi qaydada rəsmiləşdirilmiş qiymətli kağızın təqdim edilməsi əsasında və ya depozitə qoyulduğu halda, sənəddə qeyd əsasında müəyyən edilən qiymətli kağızların formasıdır. qiymətli kağızlar hesabı.

Emissiya qiymətli kağızlarının sənədsiz forması emissiya dərəcəli qiymətli kağızların sahibinin qiymətli kağızların sahiblərinin reyestrinin aparılması sistemindəki qeyd əsasında və ya qiymətli kağızların depozitə qoyulması halında depozitə qoyulan qeyd əsasında müəyyən edildiyi emissiya qiymətli kağızlarının formasıdır. qiymətli kağızlar hesabı.

Qiymətli kağız şəhadətnaməsi emitent tərəfindən verilən və sertifikatda göstərilən qiymətli kağızların sayına hüquqların məcmusunu təsdiq edən sənəddir. Qiymətli kağızların sahibi belə bir sertifikat əsasında emitentdən öz öhdəliklərinin yerinə yetirilməsini tələb etmək hüququna malikdir.

Emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi emitent tərəfindən mülki əqdlərin bağlanması yolu ilə emissiya qiymətli kağızlarının ilk sahiblərinə özgəninkiləşdirilməsidir.

Qiymətli kağızların emissiyası bu Federal Qanunla müəyyən edilmiş emissiya qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi üzrə emitentin hərəkətlərinin ardıcıllığıdır.

Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları bu Federal Qanunun 2-ci fəslində göstərilən fəaliyyət növlərini həyata keçirən hüquqi şəxslərdir.

Qiymətli kağızlar bazarı üzrə maliyyə məsləhətçisi qiymətli kağızlar bazarında broker və/və ya diler fəaliyyətini həyata keçirmək üçün lisenziyaya malik olan, qiymətli kağızlar prospektinin hazırlanmasında emitentə xidmət göstərən hüquqi şəxsdir.

Vicdanlı alıcı qiymətli kağızları əldə etmiş, onlar üçün ödəniş etmiş və başqa hal sübut edilmədikdə, üçüncü şəxslərin bu qiymətli kağızlar üzərində hüquqlarını bilməyən və bilə bilməyən şəxsdir.

Dövlət qeydiyyat nömrəsi dövlət qeydiyyatına alınmalı olan qiymətli kağızların konkret buraxılışını müəyyən edən rəqəmsal (əlifba, simvolik) koddur.

Qiymətli kağızların açıq yerləşdirilməsi - qiymətli kağızların açıq abunə yolu ilə yerləşdirilməsi, o cümlədən qiymətli kağızların təşkil edilmiş hərraclarda yerləşdirilməsi. Mütəşəkkil ticarətdə ixtisaslı investorlar üçün nəzərdə tutulmuş qiymətli kağızların yerləşdirilməsi kütləvi təklif deyil.

Qiymətli kağızların listinqi - ticarət təşkilatçısı tərəfindən qiymətli kağızların mütəşəkkil ticarətə buraxılmış qiymətli kağızlar siyahısına daxil edilməsi, o cümlədən qiymətli kağızların birja tərəfindən kotirovka vərəqəsinə daxil edilməsi.

Qiymətli kağızların delistinqi ticarət təşkilatçısı tərəfindən qiymətli kağızların mütəşəkkil ticarətə buraxılmış qiymətli kağızlar siyahısından çıxarılması, o cümlədən qiymətli kağızların birja tərəfindən kotirovka vərəqəsindən çıxarılmasıdır.

Eyniləşdirmə nömrəsi dövlət qeydiyyatına alınmayan paylı qiymətli kağızların konkret buraxılışını (əlavə buraxılışını) müəyyən edən rəqəmsal (hərf, simvol) koddur.

Rusiya depozit qəbzi nominal dəyəri olmayan, xarici emitentin müəyyən sayda səhm və ya istiqrazına (təmsil olunan qiymətli kağızlara) sahiblik hüququnu təsdiq edən və onun sahibinin Rusiya depozitar qəbzlərinin emitentindən alınmasını tələb etmək hüququnu təmin edən, nominal dəyəri olmayan adlı emissiya qiymətli kağızıdır. Rusiya depozitar qəbzi müqabilində müvafiq sayda təmsil olunan qiymətli kağızlar və rus depozitar qəbzinin sahibi tərəfindən təqdim edilən qiymətli kağızlarla təmin edilmiş hüquqların həyata keçirilməsi ilə bağlı xidmətlərin göstərilməsi. Təmsil olunan qiymətli kağızların emitenti Rusiya depozitar qəbzlərinin sahibləri qarşısında öhdəlik götürürsə, göstərilən qiymətli kağız onun sahibinin bu öhdəliklərin lazımi şəkildə yerinə yetirilməsini tələb etmək hüququnu da təsdiqləyir.

1) malların, qiymətli kağızların qiymətlərinin dəyişməsindən, müvafiq valyutanın məzənnəsindən asılı olaraq, müqavilə tərəflərinin və ya tərəflərin vaxtaşırı və ya vaxtaşırı pul məbləğlərini, o cümlədən digər tərəfin iddiaları olduqda ödəmək öhdəliyi; valyuta, faiz dərəcələri, inflyasiya dərəcələri, törəmə maliyyə alətlərinin qiymətləri əsasında hesablanmış dəyərlər, rəsmi statistik məlumatı təşkil edən göstəricilərin dəyərləri, ətraf mühitin vəziyyətinin fiziki, bioloji və (və ya) kimyəvi göstəricilərinin qiymətləri , bir və ya bir neçə hüquqi şəxs, ştat və ya bələdiyyə tərəfindən öz vəzifələrini yerinə yetirmədiyini və ya lazımınca yerinə yetirmədiyini göstərən bir vəziyyətin (zəmanət müqaviləsi və sığorta müqaviləsi istisna olmaqla) və ya federal qanunda nəzərdə tutulmuş digər halın baş verməsindən. qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları və bununla bağlı baş verib-verməyəcəyi məlum olmayan, habelə bu bənddə göstərilən bir və ya bir neçə göstəricinin kombinasiyası əsasında hesablanmış dəyərlərdəki dəyişikliklərdən. . Bundan başqa, belə müqavilədə, həmçinin müqavilə tərəflərinin və ya tərəflərin qiymətli kağızların, malların və ya valyutanın digər tərəfə verilməsi öhdəliyi və ya törəmə maliyyə aləti olan müqavilə bağlamaq öhdəliyi də nəzərdə tutula bilər;

Rusiya Federasiyasının qiymətli kağızlar haqqında qanunvericiliyinin tələblərini pozmaqla həyata keçirilən qiymətli kağızların emissiyası faktı və emissiya edilmiş qiymətli kağızların yerləşdirilməsinin dayandırılmasının əsasları haqqında məlumatı İnternet informasiya və telekommunikasiya şəbəkəsində öz rəsmi saytında dərc edir. belə bir problemin nəticəsi;

pozuntuların aradan qaldırılmasının zəruriliyi barədə yazılı məlumat verir, habelə pozuntuların aradan qaldırılması üçün müddət müəyyən edir;

Maddə 5 - İtirilmiş qüvvə.

8. Qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları və qiymətli kağızların emitentləri qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının qiymətli kağızlar haqqında Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinin pozulmasının qarşısını almaq və məsuliyyət tədbirlərinin tətbiqi ilə bağlı hərəkətlərindən arbitraj məhkəməsinə şikayət etmək hüququna malikdirlər. Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş qaydada.

5) qiymətli kağızları bu maddənin 4-cü bəndinə uyğun olaraq qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən təsdiq edilmiş siyahıya daxil edilmiş xarici valyutada listinq prosedurundan keçmiş xarici təşkilatlar.

5. Beynəlxalq maliyyə təşkilatlarının qiymətli kağızlarının Rusiya Federasiyasında kütləvi yerləşdirilməsinə və (və ya) kütləvi dövriyyəyə buraxılmasına, əgər onların buraxılış şərtlərində belə qiymətli kağızların qeyri-məhdud sayda şəxslər arasında dövriyyəsinə və (və ya) təklifə məhdudiyyətlər olmadıqda icazə verilir. belə qiymətli kağızlardan qeyri-məhdud sayda şəxslərə.

9. Xarici emitentlərin qiymətli kağızlarının Rusiya Federasiyasında kütləvi yerləşdirilməsi və (və ya) açıq dövriyyəsi zamanı belə qiymətli kağızlara hüquqların qeydiyyatı Rusiya Federasiyasının qanunvericiliyinə uyğun olaraq hüquqi şəxslər olan depozitarlar tərəfindən və müvafiq qaydada həyata keçirilir. qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktlarının belə depozitarlara olan tələblərinə.

16. Xarici emitentin qiymətli kağızlar prospektini xarici emitentin adından imzalayan şəxslər xarici emitentin şəxsi qanunvericiliyinə uyğun olaraq, belə emitent beynəlxalq maliyyə təşkilatıdırsa, bu sənədin təsis sənədlərinə uyğun olaraq müəyyən edilir. beynəlxalq maliyyə təşkilatı.

17. Xarici emitentin qiymətli kağızlarının emissiya prospekti xarici emitent tərəfindən imzalanmalıdır, əgər belə prospekt xarici emitentin qiymətli kağızlarının qəbulu üçün təqdim edilir:

1) Rusiya Federasiyasında yerləşdirmə, o cümlədən ictimai yerləşdirmə üçün;

2) göstərilən qiymətli kağızlar xarici mütəşəkkil (tənzimlənən) maliyyə bazarında dövriyyəyə buraxılmadıqda, Rusiya Federasiyasında ictimai dövriyyə üçün.

21. Xarici emitentlərin qiymətli kağızlarını mütəşəkkil ticarətə buraxmış Rusiya fond birjası qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş qaydada və müddətdə belə qiymətli kağızlar haqqında məlumatları açıqlamalıdır; o cümlədən onların emitentləri haqqında, sonradan rus dilinə tərcüməsi ilə xarici dildə. Maliyyə bazarında istifadə olunan xarici dildə açıqlandıqda, bu məlumatın sonradan rus dilinə tərcüməsi tələb olunmur.

24. Bu Federal Qanunun müddəaları Rusiya Federasiyasında xarici emitentlərin qiymətli kağızlarının yerləşdirilməsi ilə bağlı münasibətlərə şamil edilmir.

25. Xarici qanunvericiliyə uyğun olaraq buraxılmış veksellər, çeklər, konosamentlər və digər oxşar qiymətli kağızlar bu maddənin 1-ci bəndində nəzərdə tutulmuş şərtlərə əməl edilmədən Rusiya Federasiyasında dövriyyəyə buraxıla bilər.

27. Rusiya emitentinin və ya Rusiya fond birjasında mütəşəkkil ticarətə buraxılmış xarici emitentin təmsil olunan qiymətli kağızlarına münasibətdə hüquqları təsdiq edən xarici emitentlərin qiymətli kağızları müvafiq qiymətli kağızların emitenti ilə müqavilə bağlamadan mütəşəkkil ticarətə buraxıla bilər. habelə belə qiymətli kağızlar üçün prospekt təqdim etmədən

2. İxtisaslı investorlara aşağıdakılar daxildir:

1) qiymətli kağızlar bazarının peşəkar iştirakçıları;

1.1) klirinq təşkilatları;

2) kredit təşkilatları;

7) Rusiya Bankı;

8) "İnkişaf və Xarici İqtisadi Əlaqələr Bankı (Vneşekonombank)" dövlət korporasiyası;

9) Əmanətlərin Sığortalanması Agentliyi;

10) beynəlxalq maliyyə təşkilatları, o cümlədən Dünya Bankı, Beynəlxalq Valyuta Fondu, Avropa Mərkəzi Bankı, Avropa İnvestisiya Bankı, Avropa Yenidənqurma və İnkişaf Bankı;

1) bu şəxsə məxsus qiymətli kağızların ümumi dəyəri və (və ya) törəmə maliyyə alətləri olan və bu şəxsin hesabına bağlanmış müqavilələr üzrə öhdəliklərin ümumi məbləği federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş tələblərə uyğundur; qiymətli kağızlar bazarı üçün. Eyni zamanda, qeyd edilən orqan qiymətli kağızlara və digər maliyyə alətlərinə qoyulan ümumi dəyərin (öhdəliyin ümumi məbləğinin) hesablanması zamanı nəzərə alına bilən tələbləri, habelə onun (onun) hesablanması qaydasını müəyyən edir;

3) qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş miqdarda, həcmdə və müddətdə qiymətli kağızlarla əməliyyatlar aparmış və (və ya) törəmə maliyyə aləti olan müqavilələr bağlamış.

3) qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş miqdarda və müddətdə malların (işlərin, xidmətlərin) satışından dövriyyəsi (gəlir) var;

4) qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanının normativ hüquqi aktları ilə müəyyən edilmiş məbləğdə son hesabat ili üçün mühasibat uçotu məlumatlarına görə aktivlərin miqdarına malikdir.

Maddə 6. - İtirilmiş qüvvə.

7. Şəxsin ərizəsi əsasında ixtisaslı investor kimi tanınması brokerlər, menecerlər və federal qanunlarda nəzərdə tutulmuş hallarda (bundan sonra onu ixtisaslı investor kimi tanıyan şəxs) müəyyən edilmiş qaydada digər şəxslər tərəfindən həyata keçirilir. qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən.

8. Əgər şəxs onun təqdim etdiyi etibarsız məlumatlar əsasında ixtisaslı investor kimi tanınırsa, bu Federal Qanunun 3-cü maddəsində və səkkizinci hissəsində nəzərdə tutulmuş nəticələr tətbiq edilmir. Şəxsin onun təqdim etdiyi etibarsız məlumatlar əsasında ixtisaslı investor kimi tanınması həmin şəxsin vəsaiti hesabına aparılan əqdlərin etibarsızlığı üçün əsas təşkil etmir.

1. Repo müqaviləsi bir tərəfin (repo müqaviləsi üzrə satıcının) bu müqavilə ilə müəyyən edilmiş müddətdə qiymətli kağızlar üzərində mülkiyyət hüququnu digər tərəfə (repo müqaviləsi üzrə alıcıya) verməyi öhdəsinə götürdüyü müqavilədir və repo müqaviləsi üzrə alıcı qiymətli kağızları qəbul etməyi və onlara müəyyən məbləğdə pul ödəməyi öhdəsinə götürür (repo müqaviləsinin birinci hissəsi) və repo müqaviləsi üzrə alıcı bu müqavilə ilə müəyyən edilmiş müddətdə təhvil verməyi öhdəsinə götürür. repo müqaviləsi üzrə satıcının mülkiyyətində olan qiymətli kağızlar, repo müqaviləsi üzrə satıcı isə qiymətli kağızları qəbul etməyi və onlar üçün müəyyən məbləğdə pul ödəməyi öhdəsinə götürür (repo müqaviləsinin ikinci hissəsi).

9. Əgər bu maddədə başqa hal nəzərdə tutulmayıbsa, repo müqaviləsi üzrə alıcı repo müqaviləsi üzrə satıcıya repo müqaviləsinin ikinci hissəsi üzrə həmin emitentin (qiymətli kağızları emissiya edən şəxsin) qiymətli kağızlarını geri almağı təsdiq edən qiymətli kağızları verməyə borcludur. repo müqaviləsinin birinci hissəsinə əsasən repo müqaviləsi üzrə alıcıya verilən qiymətli kağızlarla eyni miqdarda hüquqlar.

10. Repo müqaviləsinin birinci hissəsi üzrə təhvil verilmiş qiymətli kağızlar konvertasiya edilmişdirsə, repo müqaviləsinin ikinci hissəsinə uyğun olaraq repo müqaviləsi üzrə alıcı repo müqaviləsi üzrə satıcıya qiymətli kağızların köçürüldüyü qiymətli kağızları verir. Repo müqaviləsinin birinci hissəsinə çevrildi. Bu qayda alıcının bu maddənin 11-ci və 12-ci bəndlərinə uyğun olaraq repo müqaviləsi əsasında aldığı qiymətli kağızlara da şamil edilir.

1) bu maddənin 14-cü bəndinə uyğun olaraq pul vəsaitlərinin ödənilməsi və (və ya) qiymətli kağızların köçürülməsi şərtləri və qaydası. Bu halda ödəniləcək vəsaitin məbləği və (və ya) veriləcək qiymətli kağızların sayı hər bir repo müqaviləsi, repo müqavilələri qrupu və (və ya) tərəflər arasında bağlanmış bütün repo müqavilələri üzrə ayrıca müəyyən edilə bilər. belə əsas müqavilədə (vahid müqavilə) və ya bu cür qaydalarda müəyyən edilmiş şərtlər;

2) bir repo müqaviləsi, bir qrup repo müqaviləsi və (və ya) belə ümumi müqavilədə (vahid müqavilə) və ya belə qaydalarla müəyyən edilmiş şərtlərlə tərəflər arasında bağlanmış bütün repo müqavilələri üzrə öhdəliklərə xitam verilməsinin əsasları və qaydası, o cümlədən digər tərəf repo müqaviləsi üzrə öhdəliklərini yerinə yetirmədikdə və ya lazımınca yerinə yetirmədikdə tərəflərdən birinin tələbi ilə. Bu halda, bu maddənin 16-cı bəndinin 1 - 3-cü yarımbəndlərində nəzərdə tutulmuş şərtlərdən biri yerinə yetirildikdə, öhdəliklərin dayandırılmasına yol verilir.

21. Rusiya Federasiyasının Mülki Məcəlləsinin alqı-satqı haqqında ümumi müddəaları, bu maddənin qaydalarına və repo müqaviləsinin mahiyyətinə zidd deyilsə, repo müqaviləsinə tətbiq edilir. Bu halda repo müqaviləsi üzrə satıcı və repo müqaviləsi üzrə alıcı repo müqaviləsinin birinci və ikinci hissələri üzrə öhdəliklərin yerinə yetirilməsi üçün təhvil verməli olduqları qiymətli kağızların satıcıları və qiymətli kağızların alıcıları kimi tanınırlar. birinci və ikinci hissələr üzrə repo müqaviləsi üzrə öhdəlikləri yerinə yetirməklə qəbul etməli və ödəməlidir

2. Tərəflər törəmə maliyyə aləti olan birdən çox müqavilə bağlamaq niyyətində olduqda, belə müqavilələrin bağlanması qaydası, habelə onların fərdi şərtləri tərəflər arasında ümumi müqavilə (vahid saziş) bağlanmaqla razılaşdırıla bilər. onları və (və ya) spesifikasiyalar və (və ya) birja qaydaları və (və ya) klirinq qaydaları ilə müəyyən edilir. Baş müqavilənin müddəaları törəmə maliyyə aləti olan müqavilənin bağlanması və icrası (xitam verilməsi) ilə bağlı tərəflərin münasibətlərinə, əgər bu, göstərilən müqavilədə nəzərdə tutulmuşdursa, tətbiq edilir.

3. Törəmə maliyyə aləti olan müqavilədə, habelə baş müqavilədə (vahid razılaşma), spesifikasiyada və (və ya) mübadilə qaydalarında və (və ya) klirinq qaydalarında belə müqavilənin müəyyən şərtlərinin (baş müqavilənin, spesifikasiyanın) müəyyən edilməsi nəzərdə tutula bilər. və ya birja qaydaları, klirinq qaydaları) qiymətli kağızlar bazarında özünütənzimləyən təşkilatlar tərəfindən göstərilən razılaşma üçün hazırlanmış və mətbuatda dərc edilmiş və ya internetdə yerləşdirilən təxmini şərtlərlə müəyyən edilir.

4. Baş müqavilədə (vahid razılaşma), spesifikasiyada və (və ya) birja və (və ya) klirinq qaydalarında tərəflər arasında şərtlərlə bağlanmış törəmə maliyyə alətləri olan bütün müqavilələr üzrə öhdəliklərə xitam verilməsinin əsasları və qaydası nəzərdə tutula bilər. törəmə maliyyə aləti olan müqavilə üzrə öhdəliklərin digər tərəf tərəfindən yerinə yetirilməməsi və ya lazımınca yerinə yetirilməməsi halında, o cümlədən tərəflərdən birinin tələbi ilə göstərilən baş müqavilə (vahid müqavilə), spesifikasiyalar və ya qaydalarla müəyyən edilmiş . Bu halda törəmə maliyyə alətləri olan müqavilələr üzrə öhdəliklərə xitam verilməsi ilə əlaqədar tərəf (tərəflər) tərəfindən verilməli olan vəsaitin məbləğinin (digər əmlakın məbləğinin) müəyyən edilməsi qaydası, habelə belə köçürmə müddəti müəyyən edilir. , qurulmalıdır.

Bu bəndin birinci bəndində göstərilən müqavilələrin birja ticarətində olmayan bağlanmasına, bir və ya bir neçə hüquqi şəxs, dövlət və ya bələdiyyələr tərəfindən icra edilməməsini və ya lazımınca yerinə yetirilməməsini göstərən halın baş verməsindən asılı olaraq pul məbləğlərinin ödənilməsi şərtilə yol verilir. onların öhdəlikləri kredit təşkilatının, brokerin, dilerin və bu məbləğdə pulu almaq hüququ olan tərəfin və ya onun hesabına fəaliyyət göstərdiyi şəxsin hüquqi şəxsin hesabına həyata keçirilir.

7. İxtisaslı investorlar üçün nəzərdə tutulmuş törəmə maliyyə alətləri olan müqavilələrin bağlanması yalnız brokerlər vasitəsilə həyata keçirilə bilər. Bu qayda federal qanuna uyğun olaraq ixtisaslı investorlara, habelə qiymətli kağızlar bazarı üzrə federal icra hakimiyyəti orqanı tərəfindən müəyyən edilmiş hallara şamil edilmir.

1. Tərəflər birdən çox repo müqaviləsi və (və ya) törəmə maliyyə aləti olan müqavilə və (və ya) obyekti qiymətli kağızlar və (və ya) xarici valyuta olan başqa növ müqavilə bağlamaq niyyətində olduqda; belə müqavilələr ümumi müqavilə (vahid müqavilə) ilə müəyyən edilmiş şərtlərlə bağlana bilər. Eyni zamanda, bu müqavilələrin, habelə baş müqavilənin (vahid müqavilə) şərtlərində onların fərdi şərtlərinin qiymətli kağızların peşəkar iştirakçılarının özünütənzimləmə təşkilatı tərəfindən təsdiq edilmiş müqavilələrin təxmini şərtləri ilə müəyyən edilməsi nəzərdə tutula bilər. bazara çıxarılır və mətbuatda dərc edilir və ya İnternetdə yerləşdirilir.

1. Bu Federal Qanun rəsmi dərc edildiyi gündən qüvvəyə minir.

2. Rusiya Federasiyasının Prezidentinə təklif edilsin və Rusiya Federasiyası Hökumətinə öz normativ hüquqi aktlarının bu Federal Qanuna uyğunlaşdırılmasını tapşırsın.

Prezident
Rusiya Federasiyası
B.YELTSİN

Moskva Kremli

Qiymətli kağızlar bazarı onun iştirakçıları arasında səhmlərin, istiqrazların və digər maddi dəyərli sənədlərin buraxılmasından və dövriyyəsindən ibarət olan maliyyə münasibətləridir. Başqa sözlə, qiymətli kağızlar kimi maliyyə alətlərindən istifadə etməklə vəsaitlərin yenidən bölüşdürülməsinin həyata keçirildiyi maliyyə bazarının bir hissəsidir.

Təsvir 39 Federal Qanun

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 39-FZ nömrəli Federal Qanun, emitentdən asılı olmayaraq qiymətli kağızların buraxılması və onların dövriyyəsi zamanı yaranan münasibətləri, habelə səhm qiymətli kağızlar bazarının ayrı-ayrı fraqmentlərinin formalaşması və fəaliyyətinin xüsusiyyətlərini tənzimləyir. .

İstiqrazlar haqqında Federal Qanun Dövlət Duması tərəfindən 20 mart 1996-cı ildə qəbul edilmiş və həmin il aprelin 11-də Federasiya Şurası tərəfindən təsdiq edilmişdir. Qanunvericilik Rusiya Federasiyasının Prezidenti tərəfindən imzalanmış və 22 aprel 1996-cı ildə qüvvəyə minmişdir.

“Qiymətli kağızlar bazarı haqqında” qanun səhmlər və digər bahalı sənədlər bazarının müəyyən sahələrini, o cümlədən onların buraxılması, tədavüldən çıxarılması və tədavüldən çıxarılması prosesini əhatə edən altı bölmə, yarımfəsilli on üç fəsil və əlli üç maddədən ibarətdir.

39-cu Federal Qanunun bölmələr üzrə qısa məzmunu:

• 1-ci bölmədə qanunun ümumi müddəaları araşdırılır, konkret terminologiya izah edilir və qanunvericiliyin əhatə dairəsi təsvir edilir;
• 2-ci bölmə qiymətli kağızlar bazarının iştirakçılarını təsvir edir. Dörd fəsildən ibarətdir ki, burada fond broker bazarında peşəkar fəaliyyət və onların agentləri, qiymətli kağızların hərraclara buraxılması şərtləri, ixtisaslaşmış maliyyə cəmiyyətlərinin fəaliyyəti və hüquqi şəxslərin repozitor fəaliyyəti;
• 3-cü bölmə qiymətli kağızların emissiyası proseslərini əhatə edir. Qanunun bu hissəsi dörd fəsildən ibarətdir və qiymətli kağızların tərifinin xüsusiyyətlərini, onların buraxılış prosesini, tədavül qaydasını və səhmlərin nümayəndələrinin səlahiyyətlərini araşdırır;
• 4-cü bölmədə qiymətli kağızlar bazarının səhmlər haqqında zəruri məlumatlarla təmin edilməsi qaydaları nəzərdə tutulur. O, istiqrazlar haqqında məlumatın mərkəzi depozitariyə və səhmdarlara təqdim edilməsi prosedurlarını və xüsusiyyətlərini əhatə edir;
• 5-ci bölmə qiymətli kağızlar bazarının tənzimlənməsi qaydalarını müəyyən edir. İdarəetmənin əsas prinsiplərini, peşəkar iştirakçıların və depoların fəaliyyətinin tənzimlənməsini, habelə Rusiya Mərkəzi Bankının və özünü tənzimləyən təşkilatların funksiya və səlahiyyətlərini təsvir edən beş fəsildən ibarətdir;
• 6-cı bölmə yekun müddəaları, o cümlədən qüvvədə olan qanunun müddəalarının pozulmasına görə məsuliyyəti, xarici səhmlərin dövriyyəsinin xüsusiyyətlərini və qiymətli kağızlarla bağlı müxtəlif müqavilələrin icrası qaydasını əhatə edir.

Qiymətli sənədlərlə qanunsuz sövdələşmələrə səbəb olan qanun müddəalarının qeyri-müəyyən şərhini aradan qaldırmaq üçün təşviqat və birja fəaliyyəti sahəsində qanunvericilik daim dəyişir və yeni hüquqi aktlara uyğun olaraq əlavə edilir.

324 saylı Federal Qanuna edilən son dəyişikliklər haqqında məlumat da sizi maraqlandıra bilər. Bu barədə ətraflı

Qanuna edilən son dəyişikliklər

Qanuna son düzəliş zamanı, 31 dekabr 2017-ci il tarixli 481-FZ saylı düzəlişin qəbulu ilə keçirilmişdir. Maddə 30.1 , qiymətli kağızlar emitentin onlar haqqında məlumatı açıqlamaq üçün buraxılması üçün şəraitin təmin edilməsi, 6-cı bənd ilə əlavə edilmişdir Rusiya Federasiyası hökumətinin emitentlərin lazımi məlumatları açıqlamaması və ya açıqlanan məlumatların tərkibini və həcmini məhdudlaşdıra bilməyəcəyi halları müəyyən etmək, habelə məlumat və ya məlumat verməməli olan şəxslərin dairəsini müəyyən etmək hüququna malik olduğunu nəzərdə tutur. məhdud miqyasda açıqlayın.

Maddə 1 39 saylı Federal Qanun qiymətli kağızların buraxılması və dövriyyəsi, habelə fond bazarının peşəkar iştirakçılarının fəaliyyəti və onların işinə nəzarət və nəzarət xüsusiyyətləri olan qanunun tənzimlənməsinin predmetini müəyyən edir.

Maddə 2İstiqraz Qanunu qanunvericilikdə istifadə olunan əsas terminləri təsvir edir, o cümlədən:

• Problem dərəcəli təhlükəsizlik - eyni zamanda aşağıdakı xüsusiyyətlərə malik olan qeyri-sənədli kağız da daxil olmaqla istənilən qiymətli kağız:
  • bu qanunvericiliyin tələblərinə uyğun olaraq təsdiq edilməli, verilməli və icra edilməli olan əmlak və qeyri-əmlak hüquqlarını eyni zamanda təmin edir;
  • məhdud sayda istehsal olunur;
  • bir buraxılışda hüquqların həcmi və qüvvədə olma müddəti kağızın alınma vaxtından asılı olmayaraq hamı üçün eynidir;
• Promosyon - sahibinə onu buraxan təşkilatın mənfəətindən əldə olunan gəlirdən pay almaq, qərarların qəbul edilməsində iştirak etmək hüququnu və səhmdarın ləğvindən sonra qalan əmlakın payını verən qiymətli kağız; şirkət. Səhmlər qeydə alınmış sənədlərdir;
• Bond - öz sahibinə emitentdən bu sənədin nominal dəyəri olan pul məbləğini almaq hüququnu verən emissiya dərəcəli qiymətli kağız. Nominal dəyərin alınması üçün son tarix birbaşa istiqrazın özündə müəyyən edilir. İstiqrazlar həmçinin onun nominal qiymətinin müəyyən faizi və ya digər əmlak hüquqlarının alınmasını təmin edə bilər;
• Emitent - öz adından və ya publik hüquqi şəxs adından qiymətli kağız sahiblərinin hüquqlarını həyata keçirmək öhdəliyi daşıyan hüquqi şəxs və ya dövlət icra hakimiyyəti orqanı.

Maddə 8 Fond bazarı haqqında Federal Qanun qiymətli kağızlar sahiblərinin reyestri ilə fəaliyyətin həyata keçirilməsi qaydasını təmin edir. Reyestrin aparılmasının əhatə dairəsinə səhm və istiqrazlarla aşağıdakı hərəkətlər daxildir:

• kolleksiya;
• qeydiyyat;
• müalicə;
• sənədlər haqqında məlumatların saxlanması və verilməsi;

Yalnız müvafiq lisenziyaya malik olan hüquqi şəxs reyestr aparmaq hüququna malikdir. Bu şəxs registrator və ya reyestr sahibi adlanır.

Reyestr sahibi aşağıdakı vəzifələri yerinə yetirir:

• bu qanunvericiliyin qaydalarına və Rusiya Bankının normativ sənədlərinə uyğun olaraq şəxsi hesabların açılması və aparılması;
• şəxsi hesablarında emitentin səs verən səhmlərinin bir faizindən çoxu olan qeydiyyatdan keçmiş şəxslərə məlumatların verilməsi. Açıqlanan məlumatlara qeydiyyatdan keçmiş iştirakçılar və qeydə alınmış səhmlərin həcmi haqqında reyestrdən məlumatlar daxildir;
• qeydiyyatdan keçmiş iştirakçılara qiymətli kağızlarla onlara verilmiş hüquqların həyata keçirilməsinin üsulları və şərtləri barədə tələb olunduqda məlumat vermək;
• qeydiyyatdan keçmiş şəxslərə şəxsi hesablardan çıxarışların verilməsi;
• hesabların itirilməsi və müflis olması barədə məlumatların kütləvi informasiya vasitələrində dərc edilməsi, habelə qiymətli kağızlar üzərində itirilmiş hüquqların bərpası üçün müəyyən edilmiş qaydada məhkəməyə iddiaların verilməsi;
• bu qanuna və Rusiya Bankının digər normativ sənədlərinə uyğun olaraq digər öhdəliklər.

Qeydiyyatçı eyni zamanda emitentin sifarişi ilə qiymətli kağızların konvertasiyası üzrə əməliyyatları həyata keçirir və qeydiyyatdan keçmiş şəxslərin şəxsi hesabları üzrə sifarişlərini yerinə yetirir. Bu əmrlər üç gün ərzində icra edilməlidir. Rusiya Bankının qaydaları ilə müəyyən edilmiş hallar istisna olmaqla, onlardan imtina etmək və ya yayınmaq mümkün deyil.

Maddə 30 39 saylı Federal Qanun qiymətli kağızlar haqqında məlumatların açıqlanması prosedurunu nəzərdə tutur. Yalnız ictimaiyyətə açıq olan və xüsusi giriş hüquqlarını tələb etməyən məlumatlar açıqlanmalıdır.

Məlumat aşağıdakı yollarla açıqlanır:

• rüblük hesabatda;
• emitentin konsolidasiya edilmiş maliyyə hesabatlarında;
• vacib məlumatlar haqqında mesajlarda;

İlin birinci rüblük hesabatında aşağıdakı məlumatlar verilir:

• auditor rəyi ilə emitentin əvvəlki hesabat ili üzrə mühasibat hesabatı;
• son üç aylıq hesabat dövrü üçün maliyyə hesabatı.

Sonrakı rüblük hesabatlara yalnız müəyyən dövr üçün məlumatlar daxildir.
Vacib məlumatların mesajları yalnız emitentin qiymətli kağızlarının dəyərindəki dəyişikliklərə təsir edə biləcək faktları göstərir.

Qiymətli kağızlar bazarı haqqında qanunun mətnini yükləyin

"Qiymətli kağızlar bazarı haqqında" 22 aprel 1996-cı il tarixli 39-FZ nömrəli Federal Qanunun bütün müddəaları haqqında ətraflı məlumat üçün aşağıdakı linkdən sənədin mətnini ən son dəyişikliklərlə yükləyə bilərsiniz.